《關于全面推進上海法治國企建設的意見》

 為全面貫徹落實黨的十九大精神和十九屆二中、三中全會精神，堅持和加強黨的領導，按照全面依法治國戰(zhàn)略部署，依法推進上海國有企業(yè)改革發(fā)展，全面提升上海國有企業(yè)依法治企能力和水平，不斷推動企業(yè)做強做優(yōu)做大，參照國務院國資委《關于全面推進法治央企建設的意見》《中央企業(yè)主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責規(guī)定》要求和上海國企實際，現(xiàn)就全面推進上海法治國企建設，提出如下意見：

一、總體要求

(一)指導思想

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹落實黨的十九大、十九屆二中、三中全會精神，按照全面依法治國戰(zhàn)略部署，緊緊圍繞服從服務國家戰(zhàn)略和上海工作大局，切實落實《上海市開展區(qū)域性國資國企綜合改革試驗的實施方案》，適應市場化、法治化、國際化發(fā)展需要，立足問題導向、加強制度創(chuàng)新，以防范化解風險、依法合規(guī)經(jīng)營為目標，以健全公司法人治理結(jié)構(gòu)為基礎，以提升企業(yè)法律管理能力為手段，堅持依法治理、依法經(jīng)營、依法管理共同推進，堅持法治體系、法治能力、法治文化一體建設，促進企業(yè)健康穩(wěn)定可持續(xù)發(fā)展。

(二)基本原則

1、堅持圍繞中心，服務改革發(fā)展大局。緊密結(jié)合企業(yè)在上海經(jīng)濟社會發(fā)展中的重要作用和使命，全面推進依法治企工作，為企業(yè)改革發(fā)展提供堅實的法治保障。

2、堅持全面覆蓋，完善風險防范機制。把依法治企要求全面融入企業(yè)決策運營各個環(huán)節(jié)，貫穿各業(yè)務領域、各管理層級、各工作崗位，努力實現(xiàn)法治工作全流程、全覆蓋，同時突出依法治理、依法合規(guī)經(jīng)營、依法規(guī)范管理等重點領域法治建設。

3、堅持三個“融入”，提升依法治企水平。堅持將法治思維和法治方式“融入企業(yè)決策、融入企業(yè)管理、融入企業(yè)文化”，有效整合資源，增強工作合力，形成上下聯(lián)動、部門協(xié)同的法治建設大格局。

(三)工作目標

到2020年底前，完成《關于進一步完善市國資委監(jiān)管企業(yè)法律顧問工作的指導意見》確定的各項目標;到2021年底前，市屬國企按照《上海市國資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)》的要求，完成合規(guī)管理體系建設;到2022年，上海國企法律風險防范機制進一步完善，依法合規(guī)經(jīng)營管理水平顯著提升，全員法治素質(zhì)明顯提高，企業(yè)法治文化更加濃厚。形成一批治理完善、經(jīng)營合規(guī)、管理規(guī)范、守法誠信、依法治企能力達到國內(nèi)一流水平的企業(yè);形成一套適應現(xiàn)代企業(yè)制度、具有上海國企特點、科學高效實用的企業(yè)法治建設工作體系。

二、切實加強依法治理能力

(四)充分發(fā)揮章程統(tǒng)領作用。市國資委按照《關于進一步完善國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的指導意見》等文件要求和《上海市開展區(qū)域性國資國企綜合改革試驗的實施方案》的相關內(nèi)容，依法修訂相關公司章程指引，結(jié)合企業(yè)實際，指導推進企業(yè)完善公司章程。企業(yè)應當依據(jù)章程建立健全各項基本制度、管理機制和工作體系，細化董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層工作規(guī)則等配套辦法。把加強黨的領導和完善現(xiàn)代企業(yè)制度統(tǒng)一起來，將黨建工作總體要求納入各級子企業(yè)公司章程。各級國有股東加強對章程落實情況的監(jiān)督，防止在投資經(jīng)營過程中違反法律法規(guī)章程規(guī)定進行決策，依法糾正與章程不符的規(guī)定和行為。集團應當高度重視子企業(yè)的章程制定工作，防止改制后的公司章程等法律文件中存在有損國有權(quán)益的條款，依法依章程對下屬企業(yè)規(guī)范行使股東權(quán)。充分發(fā)揮企業(yè)總法律顧問和法律事務機構(gòu)在章程制定、執(zhí)行和監(jiān)督方面的重要作用，確保章程依法制定、依法實施。

(五)完善依法履職保障機制。市國資委按照公司法、企業(yè)國有資產(chǎn)法等法律法規(guī)，進一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，提升治理主體依法履職能力。通過加強法律培訓、選拔法律專業(yè)背景人員擔任董事等方式，提升董事會依法決策水平。董事會明確負責推進企業(yè)法治建設的專門委員會，對經(jīng)理層依法治企情況進行監(jiān)督，將企業(yè)法治建設情況納入董事會年度工作報告。監(jiān)事會應當加大對依法治企情況和董事、高級管理人員依法履職情況的監(jiān)督力度。企業(yè)應當按照“把黨組織研究討論作為董事會、經(jīng)理層決策重大問題的前置程序”的要求，完善重大決策制度機制，強化黨組織對企業(yè)領導人員依法行權(quán)履職的監(jiān)督，確保企業(yè)決策部署及其執(zhí)行過程符合黨和國家方針政策、法律法規(guī)。

三、強化依法經(jīng)營合規(guī)管理

(六)健全依法決策機制。企業(yè)應當進一步完善重大決策制度，細化各層級決策范圍、事項和權(quán)限。健全依法決策程序，嚴格落實職工參與、專家論證、風險評估、法律審核、集體決策等程序要求。完善重大決策合法性審核機制，未經(jīng)合法性審核或者經(jīng)審核不合法的，不得提交決策會議討論。企業(yè)相關事項需報請國資委審核批準的，如其中涉及重大法律問題，應當由總法律顧問或法律事務機構(gòu)負責人、外聘律師事務所出具法律意見書。依法健全以職工代表大會為基本形式的企業(yè)民主管理制度。

(七)建立重大項目法律論證工作機制。企業(yè)應當明確法律事務機構(gòu)全過程參與重大改革、改制重組、投資融資、產(chǎn)權(quán)交易、企業(yè)增資、股權(quán)并購、對外擔保、商業(yè)模式創(chuàng)新、境外投資等重大事項并進行法律論證的工作職責。法律論證要在盡職調(diào)查工作基礎上，注重風險識別和提示，有針對性地提出法律風險防范措施和預案。建立法律論證與市場論證、技術論證、財務論證等相結(jié)合的“并聯(lián)式”工作機制，實現(xiàn)從可行性論證到立項決策、從談判簽約到項目實施全過程參與，確保法律風險防范全覆蓋。

(八)完善規(guī)章制度體系。市國資委編制國資監(jiān)管文件立法三年規(guī)劃，定期開展國資監(jiān)管文件梳理工作，對制度文件的執(zhí)行情況進行監(jiān)督和評價，根據(jù)上位法變化等情況及時加強“立改廢釋”工作。企業(yè)應當根據(jù)國家法律法規(guī)和國有資產(chǎn)監(jiān)管制度，結(jié)合實際和審計巡視等發(fā)現(xiàn)的問題，舉一反三，完善財務管理、勞動用工、物資采購等各項規(guī)章制度。完善規(guī)章制度的制定工作機制，加強對規(guī)章制度的法律審核，確保各項制度依法合規(guī)。通過加強宣貫培訓、納入業(yè)務流程、明確崗位守則等方式，確保各項制度得到有效落實。法律、審計、內(nèi)控和相關業(yè)務部門定期對制度落實情況進行監(jiān)督檢查，對違規(guī)行為嚴格督促整改、開展責任追究。

(九)提升法律管理水平。企業(yè)應當編制法律管理工作項目清單，制定法律管理工作規(guī)范和指引，將法律審核嵌入經(jīng)營管理流程，使法律審核成為必經(jīng)環(huán)節(jié)。在確保規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重要決策法律審核率100%的同時，通過開展后評估等方式，不斷提高審核質(zhì)量。在推進混合所有制、員工持股、股權(quán)激勵等改革過程中，堅持依法規(guī)范操作，確保法律事務機構(gòu)全程參與，嚴控法律風險，防止國有資產(chǎn)流失。加強對企業(yè)投資融資、改制重組、并購上市、對外擔保、產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)、物資采購、招標投標、解散清算等重點領域的管理，確保流程規(guī)范、公開透明，堅決杜絕暗箱操作。嚴格執(zhí)行信息披露制度，依法加大信息公開力度，積極打造陽光國企。完善企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督體系，形成法律與審計、內(nèi)控、財務等部門的監(jiān)督合力。推進法律管理信息化建設，建立管理臺賬，加強數(shù)據(jù)分析，提高管理效能，實現(xiàn)法律管理數(shù)據(jù)化、精細化。

(十)健全合規(guī)管理體系。市國資委通過宣貫培訓、重點推進，積極推動企業(yè)落實《上海市國資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)》。企業(yè)應當以“兩實”(即“符合實際、務求實效”)為原則，以“四有”(即“有合規(guī)意識、有合規(guī)制度、有合規(guī)隊伍、有合規(guī)培訓”)為目標，加快提升合規(guī)管理能力，建立合規(guī)管理工作體系，研究制定統(tǒng)一有效、全面覆蓋、內(nèi)容明確的合規(guī)制度。加強合規(guī)教育培訓，努力形成全員合規(guī)的良性機制。探索建立法律、合規(guī)、風險、內(nèi)控一體化管理平臺。嚴格遵守有關反壟斷、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、節(jié)能減排、產(chǎn)品質(zhì)量、知識產(chǎn)權(quán)、勞動用工等國家法律法規(guī)和市場規(guī)則，堅決杜絕違法違規(guī)行為。

(十一)加強知識產(chǎn)權(quán)保護。市國資委制定國有企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護指引，出臺《上海市國有企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護情況白皮書》，通過課題研究、搭建平臺，推動企業(yè)加強知識產(chǎn)權(quán)成果運用，實施知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和許可，提高知識產(chǎn)權(quán)管理和保護水平，為自主創(chuàng)新、轉(zhuǎn)型升級、品牌建設提供有力支撐。企業(yè)應當健全完善知識產(chǎn)權(quán)法律風險防范制度機制，加強對企業(yè)關鍵核心技術、商業(yè)秘密、品牌特別是知名老品牌的保護，提升依法管理能力和維權(quán)能力，在防止侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)合法權(quán)益的同時，加大對假冒和侵權(quán)行為的追究力度。

四、健全法律風險防范機制

(十二)加強重大案件管理。市國資委修訂完善企業(yè)重大案件管理實施意見，建立案例庫，與有關單位搭建平臺，建立健全情況通報、風險提示、案例分享、重大案件溝通、課題研究政策會商等工作機制。企業(yè)應當建立健全重大法律糾紛案件的預警機制，對可能引發(fā)重大法律糾紛案件、造成重大資產(chǎn)損失的法律風險事項，做好應對準備。完善法律糾紛案件管理制度機制，建立健全統(tǒng)一管理、分類指導、分級負責、專人跟進的案件管理體系，細化各環(huán)節(jié)管理措施。做好對已結(jié)案件的評價工作，總結(jié)分析在案件應對過程中的不足。通過案件倒查企業(yè)經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，及時堵塞漏洞，改進優(yōu)化。

(十三)防范境外法律風險。市國資委會同有關部門加強涉外法律服務體系建設。企業(yè)在實施“走出去”戰(zhàn)略、參與“一帶一路”建設過程中，應當嚴格按照國際規(guī)則、所在國法律和我國相關法律法規(guī)開展境外業(yè)務，有效防范法律風險。建立境外重大項目法律顧問提前介入工作機制，深入做好盡職調(diào)查和法律論證，組織擬定防范預案，確保法律風險防范全覆蓋。突出境外法律風險防范重點，高度重視國家安全審查、反壟斷審查、反傾銷反補貼調(diào)查和知識產(chǎn)權(quán)等領域的法律合規(guī)風險。探索建立境外重大法律風險雙重審核制度。完善境外法治工作組織體系，推動境外重要子企業(yè)或業(yè)務相對集中的區(qū)域設立法律事務機構(gòu)或?qū)Ｂ毞�律顧問，加強與境內(nèi)外法律服務機構(gòu)的合作。

五、加強組織領導隊伍建設

(十四)強化領導責任。企業(yè)主要負責人要充分發(fā)揮“關鍵少數(shù)”作用，認真履行推進本企業(yè)法治建設第一責任人職責，把法治建設作為謀劃部署全局工作的重要內(nèi)容，對工作中的重點難點問題，親自研究、親自部署、親自協(xié)調(diào)、親自督辦。明確法治建設領導機構(gòu)，加快形成企業(yè)主要負責人負總責、總法律顧問牽頭推進、法律事務機構(gòu)具體實施、各部門共同參與的工作機制。研究制定本企業(yè)法治建設實施方案，與企業(yè)“十四五”規(guī)劃相銜接，同步實施、同步推進。積極為企業(yè)法治建設提供必要的制度、人員、機構(gòu)和經(jīng)費等保障。市國資委將加大對市屬國有企業(yè)法治建設的監(jiān)督檢查力度，依法履行出資人監(jiān)督職責。

(十五)完善激勵約束機制。市國資委建立對企業(yè)法治建設的評價體系。企業(yè)應當建立依法治企的考核指標體系和考核標準，完善從主要領導、分管領導到各部門、各層級的責任追究制度。建立法治工作激勵機制，對于作出突出貢獻的集體和個人，予以表彰獎勵。落實問責制度，對因違法違規(guī)發(fā)生重大法律糾紛案件造成企業(yè)重大損失的，按照有關規(guī)定，追究相關人員責任。

(十六)加強法治隊伍建設。市國資委通過與市司法局、市律師協(xié)會、市法律顧問協(xié)會等單位共同搭建工作平臺，積極支持企業(yè)設立公司律師、加強法律顧問能力培訓，推進職業(yè)崗位等級評審工作，鼓勵企業(yè)加強法務工作交流，相互借鑒經(jīng)驗，對標學習。企業(yè)應當全面推行總法律顧問制度�？偡�律顧問全面領導企業(yè)法律管理工作，統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理經(jīng)營管理中的法律事務，全面參與企業(yè)重大經(jīng)營決策，領導企業(yè)法律事務機構(gòu)開展相關工作，充分發(fā)揮法律審核把關作用。按照《關于進一步完善市國資委監(jiān)管企業(yè)法律顧問工作的指導意見》要求，設立法律事務機構(gòu)，實施與集團體制架構(gòu)相適應的管理模式，配備與經(jīng)營管理需求相適應的企業(yè)法律顧問和法務專業(yè)人員。按照《關于推行公職律師公司律師制度的意見》要求，于2020年6月底前，建立公司律師制度。建立健全企業(yè)法律顧問職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，加強企業(yè)法治人才特別是涉外法治人才的培養(yǎng)，提升企業(yè)法治工作隊伍專職化、專業(yè)化水平。建立健全企業(yè)法律顧問評價體系，實行與職級和專業(yè)技術等級相匹配的差異化薪酬分配辦法。

(十七)加強中介機構(gòu)管理。集團應當根據(jù)經(jīng)營管理需要，制定外聘律師事務所(包括境外律師事務所)選聘管理制度，完善選聘工作程序，明確選聘條件，建立執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價標準及考核體系。集團按照“公開、公平、公正、擇優(yōu)”原則，根據(jù)自身及各級子企業(yè)規(guī)模、業(yè)務特點等，結(jié)合律師事務所的資質(zhì)條件、人員規(guī)模、執(zhí)業(yè)質(zhì)量、執(zhí)業(yè)信譽、區(qū)域分布等因素，建立覆蓋子企業(yè)、適應各類法務需求的律師事務所備選庫。集團法律事務機構(gòu)對備選庫實施日常管理，完善工作評價機制和動態(tài)調(diào)整機制。集團法律事務機構(gòu)應加強與律師事務所的溝通協(xié)調(diào)，根據(jù)需要選擇律師事務所委派的律師或團隊，并提出工作要求。

(十八)打造企業(yè)法治文化。市國資委研究制定“八五”普法規(guī)劃，通過舉辦企業(yè)法務技能大賽、法治文化陣地建設、優(yōu)秀法務工作者評選等活動，持續(xù)深入推進“法治進國企”。企業(yè)應當制定普法宣傳計劃，開展法治宣傳教育，弘揚法治精神，增強法治理念，加強法律、宣傳與各業(yè)務部門的協(xié)同聯(lián)動，推進法治宣傳教育制度化、常態(tài)化。完善學法用法制度，將法治學習作為企業(yè)黨委(黨組)中心組學習、管理培訓、員工教育的必修課，形成全員尊法學法守法用法的良好氛圍。積極樹立推進法治國企建設中涌現(xiàn)出的優(yōu)秀企業(yè)、集體和個人典型，充分發(fā)揮引領帶動作用。

各市屬國有企業(yè)要根據(jù)本意見，對法治國企建設各項任務進行分解和細化，抓緊制定本企業(yè)法治建設實施方案，確定時間節(jié)點和工作責任。在制定方案中要注重鞏固市屬國有企業(yè)法制工作三年目標成果，突出問題導向，將解決薄弱環(huán)節(jié)作為工作著力點，加快推進本企業(yè)法治建設。

各區(qū)國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)、各委托監(jiān)管單位可參照本意見，積極推進所出資企業(yè)法治建設。

抄送：各區(qū)國資委、委托監(jiān)管單位

上海市國資委辦公室 2019年10月15日印發(fā)

《關于全面推進上海法治國企建設的意見》解讀

為貫徹落實黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，依法推進上海國有企業(yè)改革發(fā)展，全面提升上海國有企業(yè)依法治企能力和水平，不斷推動企業(yè)做強做優(yōu)做大，近日，市國資委印發(fā)了《關于全面推進上海法治國企建設的意見》(以下簡稱《意見》)。

一、《意見》出臺的意義

(一)全面推進“法治國企”建設，是落實依法治國基本方略、深化國資國企改革的重要舉措。習近平總書記指出，法治是最好的營商環(huán)境。無論是完成習總書記交給上海三項新的重大任務，還是推進上海區(qū)域性國資國企綜合改革試驗，都涉及諸多新的法規(guī)制度和政策措施的落地實施，需要通過加強法治建設特別是加強國有企業(yè)法治建設為之提供強有力的支持和保障。

(二)全面推進“法治國企”建設，是實現(xiàn)國有企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展、培育世界一流企業(yè)的必由之路。習近平總書記指出，守法經(jīng)營，這是任何企業(yè)都必須遵守的原則，也是長遠發(fā)展之道。隨著國資國企改革的進一步深化，在混合所有制改革、企業(yè)改制重組、公司法人治理、職業(yè)經(jīng)理人制度、員工持股、境外投資等過程中，更需要強調(diào)依法合規(guī)，防止國資流失。近年來，隨著市國資委監(jiān)管企業(yè)的快速發(fā)展，面臨的重大訴訟、境外合規(guī)等法律風險也逐步顯現(xiàn)。全面推進企業(yè)法治建設，能夠增強企業(yè)的競爭力和抗風險能力，為形成更多具有全球競爭力的世界一流企業(yè)打下堅實基礎。

二、《意見》出臺的背景

(一)市屬國企法治建設取得的成績。市屬國企經(jīng)過前期法制工作三年目標的努力，目前集團及下屬重要子公司的法治工作框架和企業(yè)法律顧問工作組織體系已基本建立。同時，與現(xiàn)代企業(yè)制度相配套的企業(yè)法律風險防范體系基本形成，集團層面的企業(yè)規(guī)章制度、重要決策和經(jīng)濟合同法律審核把關率100%的目標基本實現(xiàn)。國資委系統(tǒng)企業(yè)連續(xù)多年未發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性的法律風險事件。

(二)市屬國企法治建設存在的不足。一是企業(yè)法治建設的系統(tǒng)性有待加強。前一階段，雖然在公司章程、法律顧問、合規(guī)管理等方面都制發(fā)了相關文件、也推進了企業(yè)的法治建設工作，但總體而言，還偏重于階段性和事務性工作，缺乏全面性、系統(tǒng)性和前瞻性，站位不夠高、立意不夠長遠。二是法律風險防范機制尚需進一步完善。目前，法律風險防范機制在集團層面已較為完善，但與“橫向到邊、縱向到底”的要求還有差距，部分集團下屬二三級企業(yè)的法律管控仍存在盲點。近年來，市屬國企發(fā)生的多起重大經(jīng)濟糾紛案件都反映出基層企業(yè)法治意識不強、法務人員不足、重大決策和重大合同法律審核把關缺失等問題。

近年來，國務院國資委和多個省市國資委先后出臺了全面推進法治國企建設的相關文件。

三、《意見》的主要內(nèi)容

《意見》共分五部分，除總體要求外，包括切實加強依法治理能力、強化依法經(jīng)營合規(guī)管理、健全法律風險防范機制、加強組織領導隊伍建設等四項工作要求、十五條具體任務，每條任務基本包括了市國資委做什么、企業(yè)做什么、相關舉措以及要達到的目標。其中：

(一)總體要求。主要明確了指導思想、基本原則和工作目標。其中工作目標確定了總目標和分階段目標。

(二)切實加強依法治理能力。主要包括充分發(fā)揮章程統(tǒng)領作用、完善依法履職保障機制等內(nèi)容，明確由市國資委修訂相關公司章程指引，推進企業(yè)完善法人治理結(jié)構(gòu)，提升治理主體依法履職能力。集團負責子企業(yè)的章程制定工作，加強對章程落實情況的監(jiān)督等。對董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層在推進企業(yè)法治建設工作中的職責提出了要求。

(三)強化依法經(jīng)營合規(guī)管理。主要包括健全依法決策機制、建立重大項目法律論證工作機制、完善規(guī)章制度、提升法律管理水平、健全合規(guī)管理體系、加強知識產(chǎn)權(quán)保護等內(nèi)容，明確市國資委編制國資監(jiān)管文件立法規(guī)劃、出臺相關指引、開展文件的“立改廢釋”和宣貫培訓工作，推動企業(yè)完善項目法律論證審查機制、嚴格執(zhí)行法律法規(guī)和國資監(jiān)管要求，依法合規(guī)進行決策、經(jīng)營、管理和維權(quán)。

(四)健全法律風險防范機制。主要包括加強重大案件管理、防范境外法律風險等內(nèi)容，明確市國資委修訂完善國企重大案件管理實施意見、建立案例庫、搭建平臺、建立健全情況通報、風險提示、案例分享、重大案件溝通、課題研究政策會商等工作機制，推進企業(yè)完善案件管理制度、防范化解重大風險特別是境外法律風險，及時發(fā)現(xiàn)經(jīng)營管理中存在的問題，堵塞漏洞，改進優(yōu)化。

(五)加強組織領導隊伍建設。主要包括強化領導責任、完善激勵約束機制、加強法治隊伍建設、加強中介機構(gòu)管理、打造企業(yè)法治文化等內(nèi)容，明確市國資委通過建立企業(yè)法治建設評價體系、聯(lián)合委辦搭建平臺、制定“八五”法宣規(guī)劃、組織法務技能大賽等工作，推動企業(yè)主要負責人切實履行推進本企業(yè)法治建設第一責任人職責、提升企業(yè)法治工作隊伍專職化、專業(yè)化水平、完善律師庫的選聘、管理、評價和動態(tài)調(diào)整機制、推進法治宣傳教育制度化、常態(tài)化。

來源;上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會

圖片來源：找項目網(wǎng)

關于全面推進上海法治國企建設的意見