關(guān)于《貴州省國(guó)有金融資本出資人職責(zé)暫行辦法》的政策解讀

2020-12-10

近日，貴州省人民政府辦公廳印發(fā)《貴州省國(guó)有金融資本出資人職責(zé)暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)，這是完善我省國(guó)有金融資本管理體制的重要舉措，是厘清國(guó)有金融資本出資人職責(zé)邊界，規(guī)范有關(guān)部門(mén)、機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)的重要制度依據(jù)�，F(xiàn)就《暫行辦法》有關(guān)問(wèn)題解讀如下：

一、出臺(tái)《暫行辦法》的主要背景是什么?

中央和我省高度重視國(guó)有金融資本管理工作。2018年7月，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于完善國(guó)有金融資本管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見(jiàn)》)，為做好新時(shí)期國(guó)有金融資本管理工作提供了根本遵循。2019年9月，中央深改委第10次會(huì)議審議通過(guò)《國(guó)有金融資本出資人職責(zé)暫行規(guī)定》，并以國(guó)辦發(fā)〔2019〕49號(hào)文印發(fā)(以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》)，明確了國(guó)有金融資本出資人具體職責(zé)，要求各省及計(jì)劃單列市政府結(jié)合實(shí)際制定具體實(shí)施規(guī)定。2020年2月，省委、省政府印發(fā)《關(guān)于完善國(guó)有金融資本管理的實(shí)施意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施意見(jiàn)》)，理順了我省國(guó)有金融資本管理體制，明確各級(jí)財(cái)政部門(mén)根據(jù)本級(jí)政府授權(quán)，集中統(tǒng)一履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)。為貫徹落實(shí)中央和省關(guān)于國(guó)有金融資本管理精神，根據(jù)國(guó)辦發(fā)〔2019〕49號(hào)文要求和省委、省政府工作部署，省財(cái)政廳會(huì)同相關(guān)單位認(rèn)真研究、廣泛征求意見(jiàn)，在國(guó)家出臺(tái)的《暫行規(guī)定》框架范圍內(nèi)，結(jié)合我省實(shí)際，擬訂《暫行辦法》，經(jīng)省政府常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，由省政府辦公廳印發(fā)實(shí)施。

二、《暫行辦法》的主要內(nèi)容是什么?

《暫行辦法》全文包括總則、出資人與受托人職責(zé)、金融機(jī)構(gòu)國(guó)有資本管理與監(jiān)督、所出資金融機(jī)構(gòu)重大事項(xiàng)管理、所出資金融機(jī)構(gòu)管理者選擇與考核、責(zé)任追究、附則共七章三十五條規(guī)定�！稌盒修k法》立足貴州實(shí)際，從強(qiáng)化集中統(tǒng)一、規(guī)范管理模式、細(xì)化職責(zé)義務(wù)、明確管理重心四個(gè)方面，提出了我省國(guó)有金融資本管理要求：一是強(qiáng)化國(guó)有金融資本集中統(tǒng)一管理�！稌盒修k法》明確我省各財(cái)政部門(mén)根據(jù)本級(jí)政府授權(quán)，集中統(tǒng)一履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé);省財(cái)政廳根據(jù)省人民政府授權(quán)，集中統(tǒng)一履行省級(jí)國(guó)有金融資本出資人職責(zé)。二是規(guī)范國(guó)有金融資本管理模式。《暫行辦法》提出財(cái)政部門(mén)根據(jù)需要對(duì)本級(jí)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)管理可以采取直接管理或委托管理兩種方式。財(cái)政部門(mén)負(fù)責(zé)建立本級(jí)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)直接管理和委托管理清單，并根據(jù)實(shí)際情況，動(dòng)態(tài)調(diào)整清單。對(duì)省人民政府及其部門(mén)投入資本的省級(jí)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)，以及新組建的省級(jí)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)，根據(jù)省人民政府授權(quán)，由省財(cái)政廳履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)進(jìn)行直接管理。對(duì)省級(jí)國(guó)有企業(yè)出資設(shè)立或?qū)嶋H控制的國(guó)有金融機(jī)構(gòu)，由省財(cái)政廳委托有關(guān)部門(mén)或機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理。三是細(xì)化財(cái)政部門(mén)和受托管理機(jī)構(gòu)職責(zé)�！稌盒修k法》提出財(cái)政部門(mén)的主要職責(zé)是堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院和省委、省政府決策部署，指導(dǎo)推進(jìn)國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)改革等十項(xiàng)職責(zé);受托管理機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是根據(jù)財(cái)政部門(mén)委托，按照受托權(quán)責(zé)對(duì)等原則，提升國(guó)有金融資本運(yùn)營(yíng)效率，保障金融安全，指導(dǎo)受托管理金融機(jī)構(gòu)防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)保值增值等六項(xiàng)職責(zé)。四是明確國(guó)有金融資本管理重心�！稌盒修k法》提出財(cái)政部門(mén)以管資本為主加強(qiáng)國(guó)有金融資產(chǎn)監(jiān)管，應(yīng)當(dāng)建立健全國(guó)有金融資本基礎(chǔ)管理制度體系，負(fù)責(zé)清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)登記、資產(chǎn)評(píng)估、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、統(tǒng)計(jì)分析等工作。財(cái)政部門(mén)及受托管理機(jī)構(gòu)依照法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，重點(diǎn)對(duì)所出資金融機(jī)構(gòu)重大事項(xiàng)管理和所出資金融機(jī)構(gòu)管理者選擇與考核。

三、國(guó)有金融資本及金融機(jī)構(gòu)的范疇是什么?

《暫行辦法》規(guī)定，國(guó)有金融資本是指國(guó)家及其授權(quán)投資主體直接或間接對(duì)金融機(jī)構(gòu)出資所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益。金融機(jī)構(gòu)是依法設(shè)立的獲得金融業(yè)務(wù)許可證的各類金融企業(yè)，金融控股公司、金融投資運(yùn)營(yíng)公司等實(shí)質(zhì)性開(kāi)展金融業(yè)務(wù)的其他企業(yè)或機(jī)構(gòu)。

四、國(guó)有金融資本直接管理和委托管理的主要區(qū)別是什么?

《暫行辦法》指出，直接管理是財(cái)政部門(mén)根據(jù)本級(jí)政府授權(quán)，對(duì)地方政府及其部門(mén)出資設(shè)立的國(guó)有金融機(jī)構(gòu)集中統(tǒng)一履行出資人職責(zé)進(jìn)行管理，包括國(guó)有金融資本基礎(chǔ)管理、重大事項(xiàng)管理、管理者的選擇和考核等方面內(nèi)容。委托管理是財(cái)政部門(mén)根據(jù)管理需要，對(duì)國(guó)有企業(yè)出資設(shè)立(或?qū)嶋H控制)的國(guó)有金融機(jī)構(gòu)，委托有關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，按照受托權(quán)限和程序，對(duì)受托管理的金融機(jī)構(gòu)行使相關(guān)股東職責(zé)。

需要說(shuō)明的是，委托管理并非“一委了之”，財(cái)政部門(mén)產(chǎn)權(quán)管理責(zé)任不變、執(zhí)行統(tǒng)一規(guī)制不變、全口徑報(bào)告職責(zé)不變。

五、如何確定本級(jí)管理國(guó)有金融機(jī)構(gòu)?

《暫行辦法》規(guī)定：“財(cái)政部門(mén)負(fù)責(zé)建立本級(jí)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)直接管理和委托管理清單，并根據(jù)實(shí)際情況，動(dòng)態(tài)調(diào)整清單”。我省國(guó)有金融機(jī)構(gòu)數(shù)量多、類型雜、體量不平衡，其中以小型金融機(jī)構(gòu)(村鎮(zhèn)銀行、農(nóng)商銀行、融資擔(dān)保等)居多，各級(jí)財(cái)政部門(mén)應(yīng)把握管理重點(diǎn)，結(jié)合本地區(qū)實(shí)際，確定本級(jí)管理金融機(jī)構(gòu)名單。

六、各級(jí)財(cái)政部門(mén)下一步如何根據(jù)《暫行辦法》推進(jìn)完善國(guó)有金融資本管理工作?

《暫行辦法》要求，各地依據(jù)財(cái)政部和《暫行辦法》有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本地區(qū)實(shí)際和管理現(xiàn)狀，推進(jìn)國(guó)有金融資本管理工作。一是梳理直接管理和委托管理的國(guó)有金融機(jī)構(gòu)名單，完善委托管理程序。二是厘清財(cái)政部門(mén)和受托人權(quán)責(zé)清單。各級(jí)財(cái)政部門(mén)在《暫行辦法》規(guī)定的出資人與受托人職責(zé)基礎(chǔ)上，應(yīng)就產(chǎn)權(quán)管理、財(cái)務(wù)監(jiān)管、經(jīng)營(yíng)預(yù)算、收益收繳、全口徑報(bào)告、重大事項(xiàng)管理等具體事項(xiàng)，進(jìn)一步列明工作清單，并對(duì)財(cái)政部門(mén)和受托人分別列明具體工作要求。三是建立健全相關(guān)工作機(jī)制。受托人要定期向財(cái)政部門(mén)報(bào)告受托履行國(guó)有金融資本管理職責(zé)情況，接受財(cái)政部門(mén)的評(píng)價(jià)、監(jiān)督和考核。各級(jí)財(cái)政部門(mén)通過(guò)監(jiān)督受托人履職，確保落實(shí)統(tǒng)一的國(guó)有金融資本管理制度，按規(guī)定向本級(jí)政府和人大報(bào)告本地區(qū)金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)情況，推進(jìn)完善本地區(qū)國(guó)有金融資本管理工作。

來(lái)源:省財(cái)政廳