為深入貫徹落實(shí)《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于完善國(guó)有金融資本管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》精神，優(yōu)化北京市國(guó)有金融資本戰(zhàn)略布局，完善管理體制機(jī)制，促進(jìn)國(guó)有金融資本保值增值，結(jié)合北京市實(shí)際，提出如下實(shí)施意見(jiàn)。

一、指導(dǎo)思想

以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì)以及全國(guó)金融工作會(huì)議精神，以依法保護(hù)各類(lèi)產(chǎn)權(quán)為前提，以尊重市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律和企業(yè)發(fā)展規(guī)律為原則，以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革為導(dǎo)向，加強(qiáng)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)黨的領(lǐng)導(dǎo)和黨的建設(shè)，提高國(guó)有金融資本效益和國(guó)有金融機(jī)構(gòu)活力、競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展能力，為保障北京市金融安全穩(wěn)定、促進(jìn)首都經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展提供有力支撐。

二、加強(qiáng)國(guó)有金融資本集中統(tǒng)一管理

本實(shí)施意見(jiàn)所稱國(guó)有金融資本是指北京市各級(jí)政府及其授權(quán)投資主體直接或間接對(duì)金融機(jī)構(gòu)出資所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益。憑借北京市各級(jí)政府權(quán)力和信用支持的金融機(jī)構(gòu)所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益，納入國(guó)有金融資本管理，法律另有規(guī)定的除外。以上所稱金融機(jī)構(gòu)包括依法設(shè)立的獲得金融業(yè)務(wù)許可證的各類(lèi)金融企業(yè)、金融控股公司、金融投資運(yùn)營(yíng)公司及金融基礎(chǔ)設(shè)施等實(shí)質(zhì)性開(kāi)展金融業(yè)務(wù)的其他企業(yè)或機(jī)構(gòu)。

各級(jí)政府依照法律法規(guī)，分別代表國(guó)家履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)，并授權(quán)同級(jí)財(cái)政部門(mén)集中統(tǒng)一履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)。根據(jù)統(tǒng)一規(guī)制、分級(jí)管理的原則，各級(jí)財(cái)政部門(mén)分別履行本級(jí)國(guó)有金融資本管理職責(zé)，負(fù)責(zé)組織實(shí)施基礎(chǔ)管理、經(jīng)營(yíng)預(yù)算、績(jī)效考核、負(fù)責(zé)人薪酬管理等工作，并對(duì)同級(jí)政府及其部門(mén)出資的金融機(jī)構(gòu)依法依規(guī)享有參與重大決策、選擇管理者、享有收益等出資人權(quán)利。

國(guó)有實(shí)體企業(yè)投資入股金融機(jī)構(gòu)的，依法行使具體股東職責(zé)，執(zhí)行統(tǒng)一的國(guó)有金融資本管理制度，由財(cái)政部門(mén)會(huì)同國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)抓好落實(shí)。各級(jí)財(cái)政部門(mén)根據(jù)需要，可以分級(jí)分類(lèi)委托其他部門(mén)、機(jī)構(gòu)管理國(guó)有金融資本。采取委托管理的，財(cái)政部門(mén)履行出資人職責(zé)的身份不變、產(chǎn)權(quán)管理責(zé)任不變、執(zhí)行統(tǒng)一規(guī)制不變、全口徑報(bào)告職責(zé)不變。

三、優(yōu)化國(guó)有金融資本配置格局

適應(yīng)全市經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，合理調(diào)整國(guó)有金融資本在銀行、證券、保險(xiǎn)、信托、擔(dān)保等行業(yè)的比重，提高資本配置效率。對(duì)于政策性金融機(jī)構(gòu)，保持國(guó)有獨(dú)資或全資的性質(zhì);對(duì)于關(guān)系全市金融安全穩(wěn)定、在區(qū)域或行業(yè)中具有重要影響的國(guó)有金融機(jī)構(gòu)，保持國(guó)有金融資本足夠控制力和主導(dǎo)作用;對(duì)于處于競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域的其他國(guó)有金融機(jī)構(gòu)，積極引入各類(lèi)資本，國(guó)有金融資本可以絕對(duì)控股、相對(duì)控股，也可以參股。推動(dòng)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)回歸本源、專注主業(yè)。嚴(yán)格規(guī)范金融綜合經(jīng)營(yíng)，依法合規(guī)開(kāi)展股權(quán)投資，嚴(yán)禁國(guó)有金融企業(yè)憑借資金優(yōu)勢(shì)控制非金融企業(yè)。規(guī)范產(chǎn)融結(jié)合，按照金融行業(yè)準(zhǔn)入條件，嚴(yán)格限制和規(guī)范非金融企業(yè)投資參股國(guó)有金融企業(yè)，參股資金必須使用自有資金。

四、以管資本為主加強(qiáng)資產(chǎn)管理性

各級(jí)財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確把握自身職責(zé)定位，科學(xué)界定出資人管理邊界，按照相關(guān)法律法規(guī)，逐步建立管理權(quán)力和責(zé)任清單。遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則，以公司治理為基礎(chǔ)，以產(chǎn)權(quán)監(jiān)管為手段，對(duì)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)股權(quán)出資實(shí)施資本穿透管理，防止出現(xiàn)內(nèi)部人控制。按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理念，積極發(fā)揮國(guó)有金融資本投資、運(yùn)營(yíng)公司作用，著力創(chuàng)新管理方式和手段。強(qiáng)化落實(shí)分級(jí)管理責(zé)任，市財(cái)政部門(mén)依法依規(guī)履行市管金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)，各區(qū)財(cái)政部門(mén)分別履行本級(jí)金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)。加強(qiáng)國(guó)有金融資本投向等宏觀政策執(zhí)行情況監(jiān)督，形成以管資本為主的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體制。

五、健全國(guó)有金融資本基礎(chǔ)管理制度

嚴(yán)格執(zhí)行產(chǎn)權(quán)登記、產(chǎn)權(quán)評(píng)估、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等管理制度，做好國(guó)有金融資本清產(chǎn)核資、資本金權(quán)屬界定、統(tǒng)計(jì)分析等工作。對(duì)占有和使用國(guó)有資本的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)登記。加強(qiáng)金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)管理，及時(shí)、全面、準(zhǔn)確反映國(guó)有金融資本產(chǎn)權(quán)變動(dòng)情況。規(guī)范國(guó)有金融機(jī)構(gòu)設(shè)立、改制重組、增資擴(kuò)股、合并分立、無(wú)償劃轉(zhuǎn)、上市發(fā)行等國(guó)有股權(quán)變動(dòng)和確認(rèn)行為。建立健全國(guó)有金融資北京市場(chǎng)化退出機(jī)制。國(guó)有金融資本情況要全口徑向本級(jí)黨委、政府報(bào)告，并按規(guī)定向本級(jí)人大常委會(huì)報(bào)告國(guó)有金融資產(chǎn)管理情況，具體報(bào)告責(zé)任由本級(jí)財(cái)政部門(mén)承擔(dān)。

六、強(qiáng)化國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算管理

加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)國(guó)有資本收支管理，督促國(guó)有金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算管理制度，合理確定國(guó)有金融機(jī)構(gòu)利潤(rùn)上繳比例，平衡好分紅和資本補(bǔ)充。結(jié)合北京市國(guó)有金融資本布局需要，不斷優(yōu)化國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算支出結(jié)構(gòu)，主要用于相關(guān)改革成本支出、資本金注入和按規(guī)定調(diào)入一般公共預(yù)算等。逐步推進(jìn)國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算編制工作及預(yù)算執(zhí)行的監(jiān)管工作，加強(qiáng)對(duì)國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算的審計(jì)監(jiān)督。國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算決算依法接受本級(jí)人大及其常委會(huì)的審查監(jiān)督。

七、政策制度的歷史延續(xù)性

合理確定差異化考核標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)行分類(lèi)考核，突出考核重點(diǎn)，綜合反映國(guó)有金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)水平和社會(huì)貢獻(xiàn)。對(duì)于主要承擔(dān)黨委和政府重大戰(zhàn)略或?qū)ｍ?xiàng)任務(wù)的政策性國(guó)有金融機(jī)構(gòu)，重點(diǎn)考核其所承擔(dān)任務(wù)完成情況;對(duì)于彌補(bǔ)市場(chǎng)不足、具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品屬性的地方政策性國(guó)有金融機(jī)構(gòu)，重點(diǎn)考核支農(nóng)支小作用發(fā)揮情況，降低對(duì)利潤(rùn)的考核;對(duì)于處于競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域的國(guó)有金融機(jī)構(gòu)，重點(diǎn)考核風(fēng)險(xiǎn)控制、依法依規(guī)經(jīng)營(yíng)、投資回報(bào)、國(guó)有資本保值增值能力。加強(qiáng)績(jī)效考核結(jié)果運(yùn)用，建立考核結(jié)果與企業(yè)負(fù)責(zé)人履職盡責(zé)情況、員工薪酬水平相掛鉤的獎(jiǎng)懲聯(lián)動(dòng)機(jī)制。對(duì)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員實(shí)行與選任方式相匹配、與企業(yè)功能性質(zhì)相適應(yīng)、與績(jī)效考核相掛鉤的差異化薪酬分配辦法。對(duì)黨委、政府及相關(guān)機(jī)構(gòu)任命的國(guó)有金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員，合理確定基本年薪、績(jī)效年薪和任期激勵(lì)收入。對(duì)市場(chǎng)化選聘的職業(yè)經(jīng)理人，實(shí)行市場(chǎng)化薪酬分配機(jī)制。

八、防范國(guó)有金融資本流失

強(qiáng)化國(guó)有金融資本內(nèi)外部監(jiān)督，嚴(yán)格股東資質(zhì)和資金來(lái)源審查，加快形成全面覆蓋、制約有力的監(jiān)督體系。堅(jiān)持出資人管理和監(jiān)督的有機(jī)統(tǒng)一，強(qiáng)化出資人監(jiān)督，動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)國(guó)有金融資本運(yùn)營(yíng)。加強(qiáng)對(duì)國(guó)有金融資本重大布局調(diào)整、產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)和境外投資的監(jiān)督。加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)和金融管理部門(mén)財(cái)政財(cái)務(wù)監(jiān)管。強(qiáng)化國(guó)有金融機(jī)構(gòu)防范風(fēng)險(xiǎn)的主體責(zé)任，推動(dòng)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)細(xì)化完善內(nèi)控體系，嚴(yán)守財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)規(guī)則和金融監(jiān)管要求。財(cái)政部門(mén)應(yīng)督促國(guó)有金融機(jī)構(gòu)堅(jiān)持審慎合規(guī)經(jīng)營(yíng)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控，除履行出資人職責(zé)外，不得干預(yù)其正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。加強(qiáng)審計(jì)、評(píng)估等外部監(jiān)督和社會(huì)公眾監(jiān)督，依法依規(guī)、及時(shí)準(zhǔn)確披露國(guó)有金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)狀況，提升國(guó)有金融資本運(yùn)營(yíng)透明度。

九、健全公司法人治理結(jié)構(gòu)

規(guī)范股東(大)會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)與經(jīng)營(yíng)管理層關(guān)系，健全國(guó)有金融機(jī)構(gòu)授權(quán)經(jīng)營(yíng)體系，出資人依法履行職責(zé)。推進(jìn)董事會(huì)建設(shè)，完善決策機(jī)制。按照市場(chǎng)監(jiān)管與出資人職責(zé)相分離的原則，理順國(guó)有金融機(jī)構(gòu)管理體制。建立董事會(huì)與管理層制衡機(jī)制，規(guī)范董事長(zhǎng)、總經(jīng)理(總裁、行長(zhǎng))履職行為。建立健全權(quán)責(zé)對(duì)等、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、有效制衡的國(guó)有金融機(jī)構(gòu)決策執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制，充分發(fā)揮股東(大)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)作用、董事會(huì)的決策機(jī)構(gòu)作用、監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)作用、高級(jí)管理層的執(zhí)行機(jī)構(gòu)作用、黨委(黨組)的領(lǐng)導(dǎo)作用。推動(dòng)具備條件的國(guó)有金融機(jī)構(gòu)整體改制上市。根據(jù)不同金融機(jī)構(gòu)的功能定位，逐步調(diào)整國(guó)有股權(quán)比例，形成股權(quán)結(jié)構(gòu)多元、股東行為規(guī)范、內(nèi)部約束有效、運(yùn)行高效靈活的經(jīng)營(yíng)機(jī)制。

十、加強(qiáng)黨對(duì)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)

充分發(fā)揮黨委(黨組)的領(lǐng)導(dǎo)作用，堅(jiān)持黨的建設(shè)與國(guó)有金融機(jī)構(gòu)改革同步謀劃、黨的組織及工作機(jī)構(gòu)同步設(shè)置、黨委(黨組)負(fù)責(zé)人及黨務(wù)工作人員同步配備、黨建工作同步開(kāi)展。國(guó)有金融機(jī)構(gòu)黨委(黨組)把方向、管大局、保落實(shí)，重點(diǎn)管政治方向、領(lǐng)導(dǎo)班子、基本制度、重大決策和黨的建設(shè)，切實(shí)承擔(dān)好、落實(shí)好從嚴(yán)管黨治黨責(zé)任。把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來(lái)，將黨建工作總體要求納入國(guó)有金融機(jī)構(gòu)章程，明確國(guó)有金融機(jī)構(gòu)黨委(黨組)在公司治理結(jié)構(gòu)中的法定地位。完善“雙向進(jìn)入、交叉任職”的領(lǐng)導(dǎo)體制，全面推行黨委(黨組)書(shū)記、董事長(zhǎng)由一人擔(dān)任。規(guī)范黨委(黨組)參與重大決策的內(nèi)容和程序規(guī)則，把黨委(黨組)會(huì)議研究討論作為董事會(huì)、經(jīng)理層決策重大問(wèn)題的前置程序。具有人財(cái)物重大事項(xiàng)決策權(quán)且不設(shè)黨委的獨(dú)立法人企業(yè)的黨支部(黨總支)，一般由黨員負(fù)責(zé)人擔(dān)任書(shū)記和委員，由黨支部(黨總支)對(duì)企業(yè)重大事項(xiàng)進(jìn)行集體研究把關(guān)。切實(shí)落實(shí)全面從嚴(yán)治黨“兩個(gè)責(zé)任”，加強(qiáng)黨性教育、法治教育、警示教育，引導(dǎo)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員正確履職行權(quán)。規(guī)范金融管理部門(mén)工作人員到金融機(jī)構(gòu)從業(yè)行為，限制金融管理部門(mén)工作人員離職后到原任職務(wù)管轄業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)、原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的金融機(jī)構(gòu)工作，規(guī)范國(guó)有金融機(jī)構(gòu)工作人員離職后到與原工作業(yè)務(wù)相關(guān)單位從業(yè)行為，完善國(guó)有金融管理部門(mén)和國(guó)有金融機(jī)構(gòu)工作人員任職回避制度。加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察、巡視監(jiān)督和日常監(jiān)管，嚴(yán)格落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神及市委貫徹落實(shí)辦法，深入推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)。

十一、進(jìn)一步加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子和人才隊(duì)伍建設(shè)

堅(jiān)持黨管干部原則，堅(jiān)持好干部標(biāo)準(zhǔn)，建設(shè)高素質(zhì)領(lǐng)導(dǎo)班子。按照對(duì)黨忠誠(chéng)、勇于創(chuàng)新、治企有方、興企有為、清正廉潔的要求，選優(yōu)配強(qiáng)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)一把手，認(rèn)真落實(shí)“一崗雙責(zé)”。加強(qiáng)對(duì)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員的管理，根據(jù)不同機(jī)構(gòu)類(lèi)別和層級(jí)，實(shí)行不同的選人用人方式。把黨委(黨組)領(lǐng)導(dǎo)與董事會(huì)依法選聘管理層、管理層依法行使用人權(quán)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，加大市場(chǎng)化選聘力度，推行職業(yè)經(jīng)理人制度。健全領(lǐng)導(dǎo)班子考核制度，財(cái)政部門(mén)要將經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核情況及時(shí)通報(bào)組織部門(mén)，作為領(lǐng)導(dǎo)班子考核的重要參考。制定金融高端人才計(jì)劃，培養(yǎng)德才兼?zhèn)涞膬?yōu)秀管理人員。

十二、強(qiáng)化部門(mén)協(xié)同推進(jìn)和責(zé)任落實(shí)

各區(qū)各部門(mén)各單位要統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，密切協(xié)作配合，切實(shí)履職盡責(zé)，確保黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于完善國(guó)有金融資本管理的重大決策部署落到實(shí)處。履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)要與人民銀行、金融監(jiān)管部門(mén)、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管部門(mén)加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)和信息共享，形成工作合力。2020年底前，推進(jìn)各級(jí)政府授權(quán)同級(jí)財(cái)政部門(mén)集中統(tǒng)一履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)。爭(zhēng)取用兩年時(shí)間，建立健全北京市國(guó)有金融資本管理制度機(jī)制，全面優(yōu)化國(guó)有金融資本戰(zhàn)略布局，理順管理體制，切實(shí)增強(qiáng)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)的活力與控制力。

十三、嚴(yán)格責(zé)任追究

建立健全國(guó)有金融機(jī)構(gòu)重大決策失誤和失職、瀆職責(zé)任追究倒查機(jī)制，嚴(yán)厲查處侵吞、貪污、輸送、揮霍國(guó)有金融資本的行為。建立健全國(guó)有金融資本管理的監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制，對(duì)形成風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有發(fā)現(xiàn)的失職行為，對(duì)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有及時(shí)提示和處置的瀆職行為，加大懲戒力度。對(duì)重大違法違紀(jì)問(wèn)題敷衍不追、隱匿不報(bào)、查處不力的，嚴(yán)格追究有關(guān)部門(mén)和相關(guān)人員責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，堅(jiān)決依法追究刑事責(zé)任。

來(lái)源:北京市人民政府網(wǎng)站

圖片來(lái)源：找項(xiàng)目網(wǎng)

關(guān)于完善國(guó)有金融資本管理的實(shí)施意見(jiàn)