關于印發(fā)《關于推進法治國企建設加強法律案件管理的實施方案(2020-2022年)》的通知

滬國資委法規(guī)﹝2020﹞437號

各監(jiān)管企業(yè)：

為進一步保障《上海市貫徹<國企改革三年行動方案(2020-2022年)>的實施方案》(滬委辦發(fā)〔2020〕40號)重點任務落地落實，更好防范化解企業(yè)法律合規(guī)風險，采取有力措施，加強重大案件管理，經(jīng)市國資委主任辦公會議(2020-24)審議通過，現(xiàn)將《關于推進法治國企建設加強法律案件管理的實施方案(2020-2022年)》印發(fā)給你們，請各監(jiān)管企業(yè)結合實際認真貫徹落實，各委托監(jiān)管單位、區(qū)國資委參照執(zhí)行。

特此通知。

上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會

2020年12月30日

文件原文

為進一步保障《上海市貫徹<國企改革三年行動方案(2020-2022年)>的實施方案》重點任務落地落實，更好防范化解企業(yè)法律合規(guī)風險，采取有力措施，加強重大案件管理，制定本行動計劃。

一、指導思想

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹落實黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，全面準確學習領會習近平法治思想，堅持以企業(yè)為主體，以防范化解法律合規(guī)風險、實現(xiàn)企業(yè)高質量發(fā)展為目標，正確認識加強案件管理在企業(yè)經(jīng)營管理中的重要性，嚴格落實《市國資委重大法律糾紛案件管理辦法》，準確區(qū)分案件不同類型，積極推進多元化糾紛解決機制，加快建立規(guī)范高效的案件管理機制和管理系統(tǒng)，加快培育一支能力強、素質高的法務隊伍，以案件管理促進企業(yè)管理，為企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展提供堅實的法治保障。

二、基本原則

1、堅持以企業(yè)為主體。嚴格落實企業(yè)主體責任，充分重視重大法律糾紛案件對企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營的沖擊和影響，主動作為，采取有力措施，切實維護企業(yè)合法權益。

2、堅持全程依法合規(guī)。案件的管理和處置應當依照法律法規(guī)和國資監(jiān)管等相關規(guī)定，按照企業(yè)章程和相關制度履行程序。屬于“三重一大”決策事項范圍的，應當經(jīng)黨委會前置研究。

3、堅持分層分類處置。根據(jù)案件發(fā)生的主體、原因、案由、金額等不同情況，進行分類研究處理。對于在日常經(jīng)營管理過程中發(fā)生的案件，應當按照《市國資委重大法律糾紛案件管理辦法》及時上報，依法處理。其中，對于因歷史遺留問題或違法違規(guī)投資經(jīng)營引發(fā)的糾紛以及企業(yè)在創(chuàng)新轉型中發(fā)生的新類型案件、涉外案件，應當重點關注。集團對于下屬企業(yè)發(fā)生的案件，應當及時掌握并加強指導和監(jiān)督。

4、堅持重在事前防范。大力培育合規(guī)文化、加快推進總法律顧問制度建設，加強風險防范意識和管理體系建設，梳理風險源點，培養(yǎng)全體員工依法合規(guī)的良好行為習慣，抓早抓小，避免不必要的訴訟和仲裁。

5、堅持多方協(xié)同合力。市國資委搭建平臺，與有關單位建立合作機制，加強溝通協(xié)調，共同防范化解企業(yè)重大法律風險。

三、主要內容

(一)加強事前機制建設

1、完善重大案件管理制度。企業(yè)主要負責人應當高度重視，切實履行法治建設第一責任人職責，對于案件管理中的重要工作親自部署、重大問題親自過問、重點環(huán)節(jié)親自協(xié)調、重要案件親自督辦。企業(yè)每年至少組織召開一次依法治企工作會議，會議內容包括重大案件處置、企業(yè)法治建設等。企業(yè)應提供必要的制度、人員、機構和經(jīng)費保障，全面提升案件管理水平和應對處置能力。企業(yè)法治建設包括重大案件管理情況應當納入企業(yè)主要負責人年度述職報告。對于案件敗訴率過高、因違規(guī)投資經(jīng)營引發(fā)案件糾紛、被監(jiān)管部門作出重大處罰的，市國資委約談企業(yè)主要領導或總法律顧問。

2、健全法律風險防范機制。市國資委修訂《企業(yè)法務管理工作指引》、制訂《企業(yè)重大案件管理工作指引》。企業(yè)根據(jù)所處的行業(yè)和生命周期，進一步完善法律風險防范機制，加強風險源點梳理研究，確保規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重要決策法律審核“三個100%”。根據(jù)企業(yè)實際，可以在高風險業(yè)務部門試點配備法律顧問。案件發(fā)生后，客觀分析、評估影響，務實選擇應對方式和策略，妥善擬定處置方案，與投資、業(yè)務、財務、公共關系等部門加強溝通，形成合力。

3、完善合規(guī)管理體系。市國資委進一步加強合規(guī)管理指導和培訓工作。企業(yè)對標國際和國內一流企業(yè)，以“兩實”為原則、“四有”為目標，強化合規(guī)意識、加強合規(guī)培訓、打造合規(guī)隊伍、完善合規(guī)體系，從源頭上避免和減少法律糾紛案件和監(jiān)管處罰。

4、納入國資監(jiān)管系統(tǒng)。按照國務院國資委相關要求和部署，逐步推進企業(yè)重大案件信息納入上海國資國企在線監(jiān)管服務平臺，在全面及時掌握情況的基礎上，形成對案件的總體分析、趨勢研判、風險預警。企業(yè)結合自身實際，將案件管理納入集團管理系統(tǒng)。

5、健全案件處置機制。市國資委建立提示函工作制度，對于同行業(yè)、近階段，企業(yè)易發(fā)多發(fā)的案件或新類型案件，提示企業(yè)加強風險防范和排查。企業(yè)可根據(jù)實際情況，建立集團內部的提示函工作制度。

6、推進法治體檢工作。市國資委與市司法局、市律師協(xié)會等加強合作，圍繞近年來企業(yè)易發(fā)多發(fā)案件開展“法治體檢”，發(fā)現(xiàn)共性問題，通過編制案例集、編寫工作指引、合同范本等指導企業(yè)彌補漏洞、提升管理、防范化解潛在風險。企業(yè)可根據(jù)實際情況，組織開展對下屬企業(yè)的“法治體檢”。

7、加強法治隊伍建設。市國資委繼續(xù)推進企業(yè)建立總法律顧問制度和總法律顧問專職化，落實總法律顧問列席相關會議、參與經(jīng)營決策的職責。企業(yè)持續(xù)推進公司律師隊伍建設，加強公司律師管理，發(fā)揮公司律師作用，積極參與案件辦理。加強法務人員培訓和崗位交流，打造一支既懂業(yè)務又懂法律的高素質、復合型法治人才隊伍。有條件的企業(yè)可單獨設立訴訟部門或在法務部門中建立訴訟事務團隊，負責處理企業(yè)訴訟事務。

(二)注重事中監(jiān)督管理

8、加強外部律師管理。企業(yè)應當采取措施加強外部律師管理：一是完善律師選聘機制。集團建立覆蓋各級子企業(yè)的律師庫，法務部門作為案件管理部門，根據(jù)律師事務所和律師的業(yè)務專長，負責選聘合適的律所、律師。二是建立律師工作評價機制，實現(xiàn)律師處理案件工作“可量化、可監(jiān)測、可問責”。三是加強內外法律顧問合作。重大法律糾紛案件的處置必須有企業(yè)公司律師或法律顧問參與，特別是庭審環(huán)節(jié)。四是通過明確法律服務收費標準、建立超額費用批準機制等多種途徑合理控制費用成本。

9、發(fā)揮企業(yè)法務合力。市國資委以十大法治領軍人物、十佳優(yōu)秀法務工作者為基礎，依托兼職政府法律顧問、市律師協(xié)會專業(yè)委員會等，建立市國資委法律糾紛研究委員會，設房地產(chǎn)、建設工程、金融、公司、商事、知識產(chǎn)權等專業(yè)小組，對企業(yè)提交的重大疑難案件進行研究分析，提供參考意見。充分發(fā)揮市律協(xié)公司律師委員會作用，加強企業(yè)法務間的交流、協(xié)作。

10、推進多元化糾紛解決。市國資委會同相關單位，建立合作機制，加強溝通協(xié)調。市國資委可組織企業(yè)總法律顧問或相關專家對系統(tǒng)內企業(yè)糾紛進行協(xié)調。企業(yè)根據(jù)實際情況，運用社會調解、自行和解、仲裁、公證、訴訟等多種方式解決矛盾糾紛，減少訴訟案件。

11、審慎處理涉外案件。市國資委進一步開展對涉外法律糾紛的指導、培訓工作。企業(yè)應加強對涉外仲裁、訴訟案件的管理。防止濫用國家主權作為抗辯理由。對于重大涉外案件，應當設置國內國外雙重法律審核。有條件的企業(yè)，應當積極培養(yǎng)涉外法律人才隊伍。

(三)強化事后總結問責

12、完善案件倒查制度。市國資委對案件中存在違法違規(guī)投資經(jīng)營情況的，應向相關部門提供問題線索。企業(yè)對已結案件應當認真總結分析，查找和彌補經(jīng)營管理中的漏洞和不足。

13、健全激勵約束機制。市國資委探索將依法治企工作納入企業(yè)法定代表人考核。企業(yè)應當建立健全相應激勵約束機制，對于為企業(yè)追回損失、解決歷史遺留問題的集體和個人要予以表彰和獎勵;對于因失職瀆職、違法違規(guī)經(jīng)營投資或未聽取企業(yè)法律顧問意見，造成案件敗訴或執(zhí)行不力導致國資損失的，要依法依規(guī)追責問責。

14、加強案件總結分析。市國資委召開“重大案件與合規(guī)事件季度分析會”，通報情況、邀請專家分析研判、優(yōu)秀企業(yè)交流分享。市國資委對重點企業(yè)、重大案件進行督辦、指導，依法參與協(xié)調，維護企業(yè)合法權益。企業(yè)應定期對重點案件、高發(fā)領域進行總結分析，向市國資委提交案件分析年度報告。

15、持續(xù)加強法治宣傳。市國資委制訂“八五”普法規(guī)劃，通過法律宣貫培訓、微信公眾號、視頻音頻作品、法務技能比賽、法宣征文等多種形式，打造法治文化陣地，全面推進企業(yè)普法工作。建立案例庫，定期收集和編印案例匯編。企業(yè)根據(jù)普法規(guī)劃要求，結合實際，開展法宣工作。

四、推進措施

1、加強組織領導。市國資委成立全面推進法治國企建設領導小組。企業(yè)加強重大案件處置的組織領導，由主要負責人負總責，總法律顧問或分管法務工作的領導牽頭組織，法務部門具體實施，相關業(yè)務部門予以配合，成立工作小組。

2、落實工作責任。企業(yè)應當每年向市國資委報送工作情況、存在問題和工作建議。市國資委定期對市屬國有企業(yè)相關工作進行督查。

3、強化考核評價。市國資委完善法治工作評價指標體系，探索將重大法律糾紛案件和違規(guī)處罰事件以及造成企業(yè)重大損失的違規(guī)經(jīng)營投資事件納入對企業(yè)領導人員的考核評價，作為企業(yè)領導人員選拔任用、薪酬激勵、管理監(jiān)督、違規(guī)追責的重要依據(jù)。

4、嚴格責任追究。對違反規(guī)定，未履職或未正確履職產(chǎn)生的重大法律糾紛案件，造成國有資產(chǎn)損失或其他不良后果的，按照《上海市市屬國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責任追究實施辦法(試行)》的規(guī)定追究相關人員責任。

5、營造良好環(huán)境。大力宣傳企業(yè)法治工作特別是案件處置方面的先進人物、典型做法和有效經(jīng)驗，組織學習研究各類新案例，積極營造有利于推進法治工作的輿論環(huán)境和氛圍。

來源:上海市國資委官網(wǎng)

圖片來源：找項目網(wǎng)

關于推進法治國企建設加強法律案件管理的實施方案