四川省政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《四川省屬?lài)?guó)有資本授權(quán)經(jīng)營(yíng)體制改革實(shí)施辦法》的通知

各省屬企業(yè)：

經(jīng)省國(guó)資委2020年第17次主任辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)將《四川省屬?lài)?guó)有資本授權(quán)經(jīng)營(yíng)體制改革實(shí)施辦法》印發(fā)你們，請(qǐng)結(jié)合企業(yè)實(shí)際，認(rèn)真貫徹落實(shí)。

特此通知。

四川省政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

2021年5月28日

四川省屬?lài)?guó)有資本授權(quán)經(jīng)營(yíng)體制改革實(shí)施辦法

為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)改革國(guó)有資本授權(quán)經(jīng)營(yíng)體制方案的通知》(國(guó)發(fā)〔2019〕9號(hào))精神，積極推進(jìn)省屬?lài)?guó)有資本授權(quán)經(jīng)營(yíng)體制改革，進(jìn)一步完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制，結(jié)合省屬監(jiān)管企業(yè)實(shí)際，制定本實(shí)施辦法。

一、總體要求

以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大精神，深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)思想和習(xí)近平總書(shū)記對(duì)四川工作系列重要指示精神，堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，堅(jiān)持和完善社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度，堅(jiān)持社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革方向，按照政企分開(kāi)政資分開(kāi)、權(quán)責(zé)明晰分類(lèi)授權(quán)、放管結(jié)合完善機(jī)制的原則，結(jié)合實(shí)際穩(wěn)妥有序推進(jìn)省屬?lài)?guó)有資本授權(quán)經(jīng)營(yíng)體制改革，以管資本為主加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管，切實(shí)轉(zhuǎn)變四川省政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)省國(guó)資委)職能和履職方式，依法確立國(guó)有企業(yè)的市場(chǎng)主體地位，有效落實(shí)企業(yè)董事會(huì)職權(quán)，深化省屬?lài)?guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司改革，激發(fā)各層次市場(chǎng)主體活力。到2022年，基本建成與中國(guó)特色現(xiàn)代國(guó)有企業(yè)制度相適應(yīng)的國(guó)有資本授權(quán)經(jīng)營(yíng)體制，實(shí)現(xiàn)授權(quán)與監(jiān)管相結(jié)合、放活與管好相統(tǒng)一，切實(shí)保障國(guó)有資本規(guī)范有序運(yùn)行，促進(jìn)國(guó)有資本做強(qiáng)做優(yōu)做大，不斷增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力、創(chuàng)新力、控制力、影響力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

二、優(yōu)化省國(guó)資委履職方式

按照省政府授權(quán)，省國(guó)資委對(duì)省屬?lài)?guó)有企業(yè)履行出資人職責(zé)，依據(jù)法律法規(guī)和企業(yè)章程規(guī)定行使股東權(quán)利、履行股東義務(wù)，省國(guó)資委依法科學(xué)界定職責(zé)定位，加快轉(zhuǎn)變履職方式，依據(jù)股權(quán)關(guān)系和監(jiān)管關(guān)系對(duì)省屬?lài)?guó)有企業(yè)開(kāi)展授權(quán)管理。

(一)實(shí)行清單管理。結(jié)合實(shí)際對(duì)出資人監(jiān)管權(quán)責(zé)清單進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，清單以外事項(xiàng)由企業(yè)依法自主決策。進(jìn)一步優(yōu)化形成以權(quán)責(zé)事項(xiàng)清單為統(tǒng)領(lǐng)，以日常管理事項(xiàng)清單為補(bǔ)充，以授權(quán)放權(quán)清單與企業(yè)相銜接，以監(jiān)管事項(xiàng)及日常管理事項(xiàng)工作指引為配套的法治化職權(quán)全覆蓋體系。加快將依法應(yīng)由企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)決策的事項(xiàng)歸位于企業(yè)，將延伸到子企業(yè)的管理事項(xiàng)原則上歸位于一級(jí)企業(yè)，原則上不干預(yù)企業(yè)經(jīng)理層和職能部門(mén)的管理工作。省國(guó)資委嚴(yán)格依照“三定”規(guī)定履職盡責(zé)，重點(diǎn)管好資本布局，規(guī)范資本運(yùn)作，提高資本回報(bào)，維護(hù)資本安全。

(二)強(qiáng)化章程約束。緊密結(jié)合省屬?lài)?guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司改革試點(diǎn)和混合所有制改革、落實(shí)董事會(huì)職權(quán)試點(diǎn)、推行職業(yè)經(jīng)理人制度等工作，依法依規(guī)、一企一策地修訂完善相關(guān)公司章程，規(guī)范省國(guó)資委、股東會(huì)、企業(yè)黨組織、董事會(huì)、經(jīng)理層和職工代表大會(huì)的權(quán)責(zé)，推動(dòng)各治理主體嚴(yán)格依照公司章程行使權(quán)利、履行義務(wù)，充分發(fā)揮公司章程在公司治理中的基礎(chǔ)作用。

(三)發(fā)揮董事作用。省國(guó)資委主要通過(guò)董事體現(xiàn)出資人意志，依據(jù)股權(quán)關(guān)系向省屬?lài)?guó)有企業(yè)委派董事或提名董事人選，規(guī)范董事的權(quán)利和責(zé)任。建立省國(guó)資委與董事的溝通對(duì)接平臺(tái)，進(jìn)一步充實(shí)外部董事人才庫(kù)，及時(shí)調(diào)整董事人才隊(duì)伍，完善并落實(shí)董事、董事會(huì)管理制度，加強(qiáng)考核評(píng)價(jià)、培訓(xùn)交流和激勵(lì)約束，提升董事的履職能力和職業(yè)化水平，提高董事會(huì)的決策能力和運(yùn)行效率，全面提升公司的治理效率和管理水平。

(四)創(chuàng)新監(jiān)管方式。省國(guó)資委以管資本為主加快推進(jìn)職能轉(zhuǎn)變，切實(shí)改變行政化的履職方式，進(jìn)一步減少審批事項(xiàng)，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管。推進(jìn)四川省國(guó)資監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)，充分運(yùn)用信息化手段，逐步實(shí)現(xiàn)在線(xiàn)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，減輕企業(yè)工作負(fù)擔(dān)，提高監(jiān)管效能。

三、分類(lèi)開(kāi)展授權(quán)放權(quán)

省國(guó)資委根據(jù)企業(yè)行權(quán)能力評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)省屬?lài)?guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司和其他企業(yè)進(jìn)行分類(lèi)授權(quán)放權(quán)，定期評(píng)估效果，采取擴(kuò)大、調(diào)整或收回等措施動(dòng)態(tài)調(diào)整。

(一)省屬?lài)?guó)有資本投資運(yùn)營(yíng)公司。省屬?lài)?guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司在授權(quán)范圍內(nèi)履行國(guó)有資本出資人職責(zé)，對(duì)所持股企業(yè)行使股東職責(zé)，維護(hù)股東合法權(quán)益。省國(guó)資委根據(jù)《關(guān)于印發(fā)四川省國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司改革試點(diǎn)實(shí)施方案的通知》(川府發(fā)〔2020〕2號(hào))有關(guān)要求，按照省委、省政府統(tǒng)一部署，立足省屬?lài)?guó)有企業(yè)改革發(fā)展實(shí)際，深化省屬?lài)?guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司改革試點(diǎn)，結(jié)合試點(diǎn)企業(yè)發(fā)展階段、治理能力、管理基礎(chǔ)、行業(yè)特點(diǎn)等實(shí)際情況特別是董事會(huì)的履職能力情況，一企一策向具備條件的試點(diǎn)企業(yè)開(kāi)展授權(quán)管理，授權(quán)管理內(nèi)容主要包括戰(zhàn)略規(guī)劃和主業(yè)管理、選人用人和股權(quán)激勵(lì)、工資總額和重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)管理等，公司設(shè)立、管理重大改革事項(xiàng)、內(nèi)部授權(quán)清單、機(jī)構(gòu)設(shè)置，也可根據(jù)試點(diǎn)企業(yè)實(shí)際情況增加其他方面授權(quán)管理內(nèi)容。

(二)省國(guó)資委監(jiān)管其他企業(yè)。對(duì)未納入省屬?lài)?guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司改革試點(diǎn)的其他企業(yè)，要充分落實(shí)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，省國(guó)資委主要對(duì)省屬?lài)?guó)有企業(yè)實(shí)施監(jiān)管或依據(jù)股權(quán)關(guān)系參與公司治理，不干預(yù)省屬?lài)?guó)有企業(yè)出資的二級(jí)及以下各級(jí)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)具體事項(xiàng)。加大對(duì)企業(yè)董事會(huì)規(guī)范建設(shè)指導(dǎo)力度，對(duì)制度完備、機(jī)構(gòu)健全、運(yùn)行良好的董事會(huì)，按照有關(guān)規(guī)定開(kāi)展落實(shí)董事會(huì)職權(quán)工作。堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、堅(jiān)持黨管干部原則，針對(duì)公司戰(zhàn)略、重大決策、投資、選人用人、薪酬分配、公司設(shè)立、內(nèi)部授權(quán)、內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、基本管理制度等開(kāi)展授權(quán)管理，確保企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

四、加強(qiáng)企業(yè)行權(quán)能力建設(shè)

指導(dǎo)推動(dòng)省屬?lài)?guó)有企業(yè)進(jìn)一步完善公司治理，強(qiáng)化基礎(chǔ)管理，優(yōu)化集團(tuán)管控，確保各項(xiàng)授權(quán)接得住、管得好。

(一)完善公司治理。落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步完善國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的實(shí)施意見(jiàn)》(川辦發(fā)〔2018〕101號(hào))文件要求，指導(dǎo)企業(yè)完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來(lái)，加快形成有效制衡的公司治理結(jié)構(gòu)、靈活高效的市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制。建設(shè)規(guī)范高效的董事會(huì)，完善董事會(huì)運(yùn)作機(jī)制，提升董事會(huì)履職能力，激發(fā)經(jīng)理層活力。積極推行經(jīng)理層市場(chǎng)化選聘和契約化管理，明確聘期以及企業(yè)與經(jīng)理層成員雙方的權(quán)利與責(zé)任，強(qiáng)化剛性考核，建立末等調(diào)整退出制度。

(二)夯實(shí)管理基礎(chǔ)。按照統(tǒng)一制度規(guī)范、統(tǒng)一工作體系的原則，加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)基礎(chǔ)管理。開(kāi)展對(duì)標(biāo)行業(yè)一流管理提升行動(dòng)，推進(jìn)管理創(chuàng)新，優(yōu)化總部職能和管理架構(gòu)。深化企業(yè)內(nèi)部三項(xiàng)制度改革，實(shí)現(xiàn)管理人員能上能下、員工能進(jìn)能出、收入能增能減。不斷強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控體系和內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，完善內(nèi)部監(jiān)督體系，有效發(fā)揮企業(yè)職工代表大會(huì)和內(nèi)部審計(jì)、巡視、紀(jì)檢監(jiān)察等部門(mén)的監(jiān)督作用。

(三)優(yōu)化集團(tuán)管控。國(guó)有資本投資公司以對(duì)戰(zhàn)略性核心業(yè)務(wù)控股為主，建立以戰(zhàn)略目標(biāo)和財(cái)務(wù)效益為主的管控模式，重點(diǎn)關(guān)注所出資企業(yè)執(zhí)行公司戰(zhàn)略和資本回報(bào)狀況，更加注重服務(wù)國(guó)家和全省戰(zhàn)略，提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)公司以財(cái)務(wù)性持股為主，建立財(cái)務(wù)管控模式，重點(diǎn)關(guān)注國(guó)有資本流動(dòng)和增值狀況，更加注重提升資本運(yùn)營(yíng)效率，提高資本回報(bào)水平。其他競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)和功能性企業(yè)以對(duì)核心業(yè)務(wù)控股為主，建立戰(zhàn)略管控和運(yùn)營(yíng)管控相結(jié)合的模式，重點(diǎn)關(guān)注所承擔(dān)國(guó)家和省戰(zhàn)略使命和保障任務(wù)的落實(shí)狀況。

(四)提升資本運(yùn)作能力。支持企業(yè)圍繞戰(zhàn)略定位，以資本為紐帶、以產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)開(kāi)展國(guó)有資本運(yùn)作。在所出資企業(yè)積極發(fā)展混合所有制，鼓勵(lì)有條件的企業(yè)上市，引進(jìn)戰(zhàn)略投資者，規(guī)范運(yùn)用增減持股份、可轉(zhuǎn)債等多種手段，不斷優(yōu)化國(guó)有資本配置效率，充分利用資本市場(chǎng)再融資，放大國(guó)有資本功能，提升企業(yè)實(shí)力。增強(qiáng)股權(quán)運(yùn)作、價(jià)值管理等能力，通過(guò)清理退出一批、重組整合一批、創(chuàng)新發(fā)展一批，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本形態(tài)轉(zhuǎn)換，變現(xiàn)后投向更需要國(guó)有資本集中的行業(yè)和領(lǐng)域。

五、完善監(jiān)督監(jiān)管體系

通過(guò)健全制度、創(chuàng)新手段，整合監(jiān)督資源，嚴(yán)格責(zé)任追究，實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)有資本的全面有效監(jiān)管，切實(shí)維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)安全，堅(jiān)決防止國(guó)有資產(chǎn)流失。

(一)搭建國(guó)資國(guó)企在線(xiàn)監(jiān)管平臺(tái)。加快四川省國(guó)資國(guó)企在線(xiàn)監(jiān)管平臺(tái)建設(shè)，搭建連通省國(guó)資委與企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，持續(xù)推進(jìn)信息化與監(jiān)管業(yè)務(wù)的深度融合，重點(diǎn)推進(jìn)“三重一大”決策運(yùn)行、大額資金支出動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)、財(cái)務(wù)、產(chǎn)權(quán)、投資、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、責(zé)任追究等應(yīng)用建設(shè)，更好地適應(yīng)以管資本為主加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管的要求，進(jìn)一步增加國(guó)資監(jiān)管的針對(duì)性、及時(shí)性和有效性。

(二)統(tǒng)籌協(xié)同各類(lèi)監(jiān)督力量。建立協(xié)同監(jiān)督工作機(jī)制，加快形成企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督、出資人監(jiān)督和審計(jì)、巡視巡察、紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督以及社會(huì)監(jiān)督的整體合力，形成監(jiān)督工作閉環(huán)。加快建立全面覆蓋、分工明確、協(xié)同配合、制約有力的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督體系，特別是內(nèi)審制度，切實(shí)增強(qiáng)監(jiān)督有效性。

(三)健全省屬?lài)?guó)有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度。明確企業(yè)作為維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)安全、防止流失的責(zé)任主體，健全企業(yè)內(nèi)部管理制度，嚴(yán)格落實(shí)四川省屬?lài)?guó)有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度。建立健全分級(jí)分層、有效銜接、上下貫通的責(zé)任追究工作體系，按照國(guó)有資產(chǎn)分級(jí)管理要求和干部管理權(quán)限，對(duì)違反規(guī)定、未履行或未正確履行職責(zé)造成國(guó)有資產(chǎn)損失以及其他不良后果的違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任人，嚴(yán)肅追究問(wèn)責(zé)，實(shí)行重大決策終身責(zé)任追究制度。

六、堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)

將堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)貫穿改革的全過(guò)程和各方面，在思想上政治上行動(dòng)上同黨中央保持高度一致，為改革提供堅(jiān)強(qiáng)有力的政治保證。

(一)加強(qiáng)對(duì)授權(quán)工作的領(lǐng)導(dǎo)。授權(quán)主體的黨組織要加強(qiáng)對(duì)授權(quán)工作的領(lǐng)導(dǎo)，結(jié)合省屬企業(yè)實(shí)際，深入研究授權(quán)相關(guān)問(wèn)題，以加強(qiáng)行權(quán)能力建設(shè)為重點(diǎn)，加快完善有效的監(jiān)管體制，抓緊抓實(shí)研究謀劃、部署推動(dòng)和督促落實(shí)全過(guò)程，確保國(guó)有資本授權(quán)經(jīng)營(yíng)體制改革取得實(shí)效。

(二)改進(jìn)對(duì)企業(yè)黨建工作的領(lǐng)導(dǎo)、指導(dǎo)和監(jiān)督。省國(guó)資委黨委負(fù)責(zé)省屬?lài)?guó)有企業(yè)黨的建設(shè)。省屬?lài)?guó)有企業(yè)黨組織要認(rèn)真落實(shí)上級(jí)黨組織在黨的領(lǐng)導(dǎo)、黨的建設(shè)方面提出的工作要求。在改革發(fā)展過(guò)程中，要按照“四同步”、“四對(duì)接”的要求調(diào)整和設(shè)置黨的組織、開(kāi)展黨的工作，確保企業(yè)始終在黨的領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作。

(三)充分發(fā)揮企業(yè)黨組織的領(lǐng)導(dǎo)作用。在省屬?lài)?guó)有企業(yè)授權(quán)經(jīng)營(yíng)體制改革中，按照“兩個(gè)一以貫之”的要求，全面加強(qiáng)黨對(duì)國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，把黨的組織內(nèi)嵌到公司治理結(jié)構(gòu)中，把黨的建設(shè)與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)深度融合，完善中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度。厘清企業(yè)黨委會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層決策邊界和決策事項(xiàng)清單，全面落實(shí)企業(yè)重大決策黨組織研究前置，依照有關(guān)規(guī)定討論和決定企業(yè)重大事項(xiàng)，確保董事會(huì)決策體現(xiàn)黨組織意志、維護(hù)黨組織權(quán)威，切實(shí)發(fā)揮企業(yè)黨組織領(lǐng)導(dǎo)作用，把方向、管大局、促落實(shí)。在市場(chǎng)化選聘職業(yè)經(jīng)理人試點(diǎn)工作中，堅(jiān)持黨管干部原則和發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用相結(jié)合，在上級(jí)黨組織的領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)下，依法依規(guī)落實(shí)企業(yè)選人用人權(quán)，發(fā)揮企業(yè)黨委、董事會(huì)在市場(chǎng)化選聘中的主導(dǎo)作用。

七、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)穩(wěn)妥推進(jìn)

(一)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。省國(guó)資委成立授權(quán)經(jīng)營(yíng)改革領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)推動(dòng)所監(jiān)管企業(yè)授權(quán)經(jīng)營(yíng)體制改革工作，研究協(xié)調(diào)解決相關(guān)重大問(wèn)題。要密切配合、形成合力，共同推進(jìn)改革工作。各省屬企業(yè)要履行改革主體責(zé)任，成立主要負(fù)責(zé)人牽頭的領(lǐng)導(dǎo)小組，推動(dòng)內(nèi)部授權(quán)經(jīng)營(yíng)管理改革，每年向出資人報(bào)告一次工作開(kāi)展情況。

(二)統(tǒng)籌推進(jìn)實(shí)施。按照精細(xì)嚴(yán)謹(jǐn)、穩(wěn)妥推進(jìn)的工作要求，緊密結(jié)合省屬?lài)?guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司改革試點(diǎn)和混合所有制改革、落實(shí)董事會(huì)職權(quán)試點(diǎn)、推行職業(yè)經(jīng)理人制度等工作，堅(jiān)持一企一策、因企施策，確保改革規(guī)范有序進(jìn)行，推動(dòng)省屬?lài)?guó)有企業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

(三)建立調(diào)整機(jī)制。聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)第三方中介機(jī)構(gòu)，每3年全面評(píng)估一次，每年選取3—5戶(hù)企業(yè)專(zhuān)項(xiàng)評(píng)估授權(quán)內(nèi)容和實(shí)施效果，動(dòng)態(tài)調(diào)整授權(quán)內(nèi)容。

來(lái)源:四川省政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

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四川省屬?lài)?guó)有資本授權(quán)經(jīng)營(yíng)體制改革實(shí)施辦法