（2023.10.07）湘國資黨委〔2023〕21號中共湖南省國資委委員會關(guān)于印發(fā)《湖南省省屬監(jiān)管企業(yè)外部董事選聘和管理辦法》的通知

2023-10-11

中共湖南省國資委委員會關(guān)于印發(fā)《湖南省省屬監(jiān)管企業(yè)外部董事選聘和管理辦法》的通知

湘國資黨委〔2023〕21號

各省屬監(jiān)管企業(yè)：

為進一步加強和改進省屬監(jiān)管企業(yè)外部董事選聘和管理工作，推進完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，對《湖南省省屬監(jiān)管企業(yè)外部董事選聘和管理辦法》進行了修訂。經(jīng)省國資委黨委會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

中共湖南省國資委委員會

2023年5月30日

(此件主動公開)

湖南省省屬監(jiān)管企業(yè)外部董事選聘和管理辦法

第一章總則

第一條 為加強和改進省屬監(jiān)管企業(yè)外部董事選聘和管理工作，建設(shè)一支政治過硬、素質(zhì)優(yōu)良、數(shù)量充足、結(jié)構(gòu)合理的外部董事隊伍，完善中國特色國有企業(yè)現(xiàn)代公司治理，加快建設(shè)世界一流企業(yè)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于省政府授權(quán)省國資委履行出資人職責(zé)的省屬國有企業(yè)(以下簡稱“省屬監(jiān)管企業(yè)”)的外部董事。

第三條 本辦法所稱外部董事，是指由省國資委依法聘任或者推薦派出、由所任職企業(yè)以外的人員擔任的董事，且在所任職企業(yè)不擔任董事以外的其他職務(wù)。外部董事分為專職外部董事和兼職外部董事。專職外部董事是指由省國資委任命，專門在省屬監(jiān)管企業(yè)擔任外部董事的人員;兼職外部董事是指除受聘擔任省屬監(jiān)管企業(yè)外部董事以外，還在其他單位工作或者已退休的人員。

第四條 省屬監(jiān)管企業(yè)外部董事選聘和管理，應(yīng)當堅持黨管干部、黨管人才原則，發(fā)揮市場機制作用，突出政治標準和專業(yè)能力，堅持事業(yè)為上、以事?lián)袢�，堅持�?quán)利、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一，堅持組織認可、出資人認可、業(yè)內(nèi)認可，堅持嚴管和厚愛結(jié)合、激勵和約束并重。

第二章任職條件

第五條 擔任省屬監(jiān)管企業(yè)外部董事，應(yīng)當具備下列基本條件：

(一)具有較高的政治素質(zhì)，自覺用習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想武裝頭腦，深刻領(lǐng)悟“兩個確立”的決定性意義、增強“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”，堅決執(zhí)行黨和國家的方針政策，嚴守黨的政治紀律和政治規(guī)矩，在思想上政治上行動上同以習(xí)近平同志為核心的黨中央保持高度一致。

(二)具有強烈的事業(yè)心和責(zé)任感，具有國企奉獻精神，職業(yè)操守和個人品行良好，堅持原則、擔當盡責(zé)、誠實守信、廉潔自律。

(三)具有國際視野、戰(zhàn)略思維、法治理念、市場意識和履行崗位職責(zé)所需的專業(yè)能力、決策判斷能力，熟悉宏觀經(jīng)濟政策和行業(yè)發(fā)展要求，擁有企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、公司治理、薪酬考核、財務(wù)會計、資本運作、風(fēng)險管控、法律事務(wù)或科技創(chuàng)新等某一方面的專長。

(四)具有相當規(guī)模企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)驗;或者具有累計10年以上大型企業(yè)或經(jīng)濟管理部門的專業(yè)管理工作經(jīng)歷，履職業(yè)績突出;或者在相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域享有較高知名度和良好職業(yè)聲譽。

(五)專職外部董事首次聘任時，年齡一般不得超過57周歲;由省屬監(jiān)管企業(yè)現(xiàn)任領(lǐng)導(dǎo)人員轉(zhuǎn)任專職外部董事的，年齡可以適當放寬。兼職外部董事首次聘任時，年齡一般不得超過65周歲。

(六)一般應(yīng)當具有大學(xué)本科以上文化程度或者相關(guān)專業(yè)高級以上職稱。

(七)具有正常履行職責(zé)的心理素質(zhì)和身體條件。

(八)符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的資格條件。

第六條 專職外部董事主要來源如下：

(一)省屬監(jiān)管企業(yè)中現(xiàn)職或不擔任現(xiàn)職未辦理退休手續(xù)的領(lǐng)導(dǎo)人員轉(zhuǎn)任。

(二)全省經(jīng)濟管理部門相應(yīng)級別干部中具有相關(guān)專業(yè)特長、熟悉相關(guān)政策法規(guī)和經(jīng)濟工作的人員轉(zhuǎn)任。

(三)按照公開、競爭、擇優(yōu)原則，公開選聘具有財務(wù)、法律、金融、投資、管理等職業(yè)(執(zhí)業(yè))資格或高級職稱的專業(yè)人才。

(四)其他符合條件的人員。

第七條 兼職外部董事主要來源如下：

(一)省屬監(jiān)管企業(yè)中退休或到齡免職未退休的領(lǐng)導(dǎo)人員或行業(yè)專家。

(二)中央在湘企業(yè)(含中央在湘金融企業(yè))退休的領(lǐng)導(dǎo)人員。

(三)知名高校、科研機構(gòu)中的專家學(xué)者(無行政職務(wù))。

(四)中介機構(gòu)中的行業(yè)領(lǐng)軍人才。

(五)其他符合條件的人員。

第八條 因違規(guī)違紀違法或者受到責(zé)任追究被免職或者解聘的國有企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員，以及按照有關(guān)職位禁入規(guī)定、失信聯(lián)合懲戒規(guī)定不得擔任國有企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員的，不能擔任省屬監(jiān)管企業(yè)外部董事。

第三章選聘

第九條 遴選省屬監(jiān)管企業(yè)外部董事人選，堅持從董事會建設(shè)需要出發(fā)，放寬視野、拓寬來源，知事識人、好中選優(yōu)。人選經(jīng)批準后納入省屬監(jiān)管企業(yè)外部董事人才庫。

專職外部董事的選拔任用方式和工作程序，參照省屬監(jiān)管企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。黨政領(lǐng)導(dǎo)干部轉(zhuǎn)任專職外部董事的，省國資委根據(jù)需要可以組織履職能力測試。按照規(guī)定聘任為專職外部董事的黨政領(lǐng)導(dǎo)干部，應(yīng)當及時將人事關(guān)系、工資關(guān)系、黨組織關(guān)系等轉(zhuǎn)入省屬監(jiān)管企業(yè)，不再保留公務(wù)員身份和黨政機關(guān)的相應(yīng)待遇。

兼職外部董事遴選，采取組織推薦、委托推薦、個人自薦等方式推薦人選。

第十條 聘任外部董事，一般應(yīng)當經(jīng)過下列程序：

(一)崗位確定。由省國資委根據(jù)擬聘外部董事企業(yè)的實際情況，就董事會功能、結(jié)構(gòu)進行綜合分析，提出選聘名額和人選條件。

(二)醞釀溝通。按照人事相宜、人崗匹配原則，提出外部董事初步人選，并與初步人選就外部董事相關(guān)工作及職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)和待遇等事項進行溝通。

(三)組織考察。研究提出擬任人選建議，組織對擬任人選進行考察了解，征求擬任人選任職所在單位、行業(yè)協(xié)會或上級主管部門的任職和廉潔從業(yè)意見;不具備征求意見條件的，采取適當方式進行背景調(diào)查。對擬聘任為專職外部董事的，原則上應(yīng)嚴格履行“四必核”程序，形成考察報告，提出選任意見，按照干部管理規(guī)定需報相關(guān)組織人事部門備案的，按規(guī)定報備。

(四)確定人選。省國資委黨委集體研究討論確定外部董事人選，擬任省管企業(yè)外部董事的應(yīng)當征求省委組織部意見。

(五)依法依規(guī)聘任。

第十一條 外部董事有下列情形之一的，應(yīng)當實行任職回避：

(一)本人曾在擬任職企業(yè)擔任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，或者近2年內(nèi)曾在擬任職企業(yè)或者所屬二級單位擔任中層以上職務(wù)的。

(二)直系親屬、主要社會關(guān)系近2年內(nèi)在擬任職企業(yè)或者所屬二級單位擔任中層以上職務(wù)的。

(三)本人或者直系親屬在與擬任職企業(yè)存在競爭關(guān)系的企業(yè)擔任高級管理人員職務(wù)的。

(四)本人、直系親屬或者其他特定關(guān)系人所辦企業(yè)近2年內(nèi)與擬任職企業(yè)或者所屬單位有業(yè)務(wù)往來的。

(五)本人或者直系親屬直接或者間接持有擬任職企業(yè)及其所投資企業(yè)股權(quán)(包括上市公司股票)的。

(六)其他應(yīng)當予以回避的情形。

第十二條 外部董事應(yīng)當就本人與所任職企業(yè)之間不存在任何可能影響公正履行職責(zé)的關(guān)系，向省國資委和任職企業(yè)作出書面承諾。

第十三條 外部董事每個聘期不得超過3年，聘期屆滿需要續(xù)聘的，重新履行聘任手續(xù)。外部董事在同一企業(yè)連續(xù)任職一般不得超過6年。

第十四條 專職外部董事同時任職的企業(yè)不得超過3家，兼職外部董事同時任職的企業(yè)一般不得超過2家。

第四章履職管理

第十五條 外部董事應(yīng)當忠實、勤勉履行下列職責(zé)：

(一)貫徹執(zhí)行黨和國家方針政策、戰(zhàn)略部署，落實省委、省政府關(guān)于省屬監(jiān)管企業(yè)改革發(fā)展的相關(guān)要求及省國資委相關(guān)工作安排，忠實維護出資人和任職企業(yè)的合法權(quán)益。

(二)參與任職企業(yè)的戰(zhàn)略決策，認真參加董事會會議，深入研究會議議案和相關(guān)材料，對所議事項獨立、客觀、充分地發(fā)表明確意見，承擔責(zé)任。對會議討論決定事項發(fā)表保留意見、反對意見或棄權(quán)的，要表明理由。認為需要省國資委加強政策指導(dǎo)的，應(yīng)當及時溝通，征詢意見建議。

(三)加強對企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的研究，聚焦提升核心競爭力和增強核心功能，圍繞業(yè)務(wù)發(fā)展、管理變革以及加強和改進董事會運行等，提供有價值的意見建議。

(四)加強對任職企業(yè)經(jīng)營管理情況監(jiān)督，及時如實向省國資委報告任職企業(yè)重大經(jīng)營決策事項，依法維護出資人的知情權(quán)。

(五)對于所發(fā)現(xiàn)的企業(yè)重大決策風(fēng)險、生產(chǎn)經(jīng)營重大問題、內(nèi)控體系的重大缺陷，特別是可能發(fā)生的重大損失、重大經(jīng)營危機等，及時向董事會提出警示，如實向省國資委報告。

(六)認為董事會違規(guī)違法決策，或者董事會決議明顯損害出資人利益、公司利益、職工合法權(quán)益的，應(yīng)當明確提出反對意見，必要時向省國資委報告。

(七)《公司法》等法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。

第十六條 外部董事享有以下權(quán)利：

(一)有權(quán)在董事會會議上獨立發(fā)表意見并行使表決權(quán)。

(二)有權(quán)提議召開臨時董事會會議，但須經(jīng)1/3以上董事同意;2名以上外部董事認為董事會議案未經(jīng)必備程序、議案材料不充分或論證不明確時，有權(quán)提出該議案暫緩上會或暫緩表決。

(三)有權(quán)對重大投融資決策提出建議，并進行監(jiān)督、核實、評價;督促經(jīng)理層關(guān)注風(fēng)險事項，監(jiān)督經(jīng)理層執(zhí)行董事會決議。

(四)有權(quán)獲得履職所需的各方面信息，必要時采取列席會議、實地調(diào)研、查閱資料、個別談話等方式，了解和掌握公司經(jīng)營管理情況，任職企業(yè)應(yīng)予以配合。

(五)《公司法》等法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。

第十七條 外部董事須履行以下義務(wù)：

(一)遵守法律法規(guī)、公司章程和任職企業(yè)規(guī)章制度，履行保守國家秘密、企業(yè)商業(yè)秘密和競業(yè)禁止義務(wù)，自覺接受監(jiān)督。

(二)勤勉工作，投入足夠的時間和精力履職。專職外部董事、兼職外部董事每年在同一企業(yè)履職的時間分別不得少于60個工作日和30個工作日。

(三)通過調(diào)研、查閱企業(yè)財務(wù)報告和相關(guān)資料、參加企業(yè)有關(guān)會議、聽取經(jīng)理層和企業(yè)相關(guān)部門匯報、與有關(guān)方面溝通等方式了解掌握企業(yè)改革發(fā)展、經(jīng)營管理、董事會決議落實等情況。

(四)除不可抗力等特殊情況以外，每年度出席董事會會議的次數(shù)不得少于會議總數(shù)的3/4，因故不能出席會議的，應(yīng)當事先認真審閱會議材料，形成明確意見，書面委托其他外部董事代為表決。

(五)參加省國資委召開的有關(guān)會議，參加省國資委和任職企業(yè)組織的相關(guān)培訓(xùn)，不斷提高履行職責(zé)所需的能力和知識水平。

(六)按照有關(guān)規(guī)定向省國資委報告工作和履職情況，專職外部董事報告工作情況將作為履職評價的重要依據(jù)。

(七)遵守國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)規(guī)定，不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入;不得利用職務(wù)便利為本人或他人謀取私利;不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系損害企業(yè)利益。

第十八條 省屬監(jiān)管企業(yè)董事會設(shè)外部董事召集人1名，由省國資委聽取董事會成員意見后予以明確。外部董事召集人除履行第十五條規(guī)定的一般職責(zé)以外，還應(yīng)當承擔省屬國有企業(yè)董事會工作規(guī)則確定的工作任務(wù)。

第十九條 省屬監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當為外部董事履職提供必要支撐和服務(wù)保障。

(一)企業(yè)應(yīng)當為外部董事掌握企業(yè)改革發(fā)展、生產(chǎn)經(jīng)營信息、財務(wù)數(shù)據(jù)等有關(guān)情況提供條件，定期向外部董事提供相關(guān)資料，涉及企業(yè)改革發(fā)展監(jiān)管的文件，應(yīng)當在符合保密規(guī)定的前提下及時送達外部董事。

(二)董事會定期會議通知、議案及相關(guān)材料，應(yīng)當在會議召開10日前送達外部董事;除特別緊急的情況以外，臨時會議通知、議案及相關(guān)材料，應(yīng)當至少在會議召開5日前送達外部董事。

(三)召開企業(yè)工作會、戰(zhàn)略研討會、評估(審)會、經(jīng)營分析會等重要會議，應(yīng)當邀請外部董事出席或列席。

(四)企業(yè)應(yīng)接受外部董事就經(jīng)理層落實董事會決議、企業(yè)改革發(fā)展和生產(chǎn)經(jīng)營重大問題等向經(jīng)理層及有關(guān)單位提出的問詢，并進行如實答復(fù)。企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況及重大事項應(yīng)及時向外部董事通報。

(五)應(yīng)當為外部董事履職提供必要的辦公條件、公務(wù)出行、調(diào)研和通信等服務(wù)保障。

(六)做好外部董事履職所需的其他支撐服務(wù)工作。

第二十條 省屬監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當建立外部董事履職臺賬，詳實記錄外部董事參加會議、發(fā)表意見、表決結(jié)果、開展調(diào)研、參加培訓(xùn)、與有關(guān)方面溝通、提出指導(dǎo)和咨詢意見等方面情況。

第二十一條 省國資委為省屬監(jiān)管企業(yè)外部董事履職提供有效服務(wù)保障。

(一)組織召開外部董事座談會、溝通會、研討會等，傳達宣貫黨中央、國務(wù)院和省委、省政府決策部署及國資監(jiān)管要求;根據(jù)工作需要，安排外部董事參加或者列席相關(guān)會議。

(二)通報需要外部董事關(guān)注的有關(guān)問題。

(三)主動開展政策指導(dǎo)，及時答復(fù)外部董事意見建議征詢。

(四)處置外部董事報送的信息和反映的問題。

(五)組織開展外部董事培訓(xùn)。

(六)做好外部董事履職所需的其他服務(wù)保障工作。

第二十二條 通過思想政治教育、談心談話、考察考核、調(diào)研督導(dǎo)以及提醒、函詢、誡勉等方式，嚴格外部董事日常管理和監(jiān)督。省國資委應(yīng)當每年至少與外部董事談心談話1次。

第二十三條 評價省屬監(jiān)管企業(yè)外部董事，以崗位職責(zé)為基礎(chǔ)，以出資人評價為主，綜合采取日常評價、個人述職、多維度測評、個別談話、查閱分析履職臺賬和會議記錄等方式進行。

第二十四條 省國資委委托一家國有企業(yè)(以下簡稱“日常管理服務(wù)單位”)負責(zé)專職外部董事的日常管理服務(wù)以及兼職外部董事的報酬發(fā)放工作。日常管理服務(wù)單位與外部董事任職企業(yè)簽訂外部董事服務(wù)協(xié)議。

日常管理服務(wù)單位設(shè)立外部董事工作部門，配備專門工作力量，負責(zé)與專職外部董事簽訂勞動合同，為專職外部董事提供集中辦公用房、建立履職臺賬、管理工作檔案、接轉(zhuǎn)人事關(guān)系、發(fā)放薪酬、辦理社會保險、傳遞文件等事項。

第二十五條 建立省屬監(jiān)管企業(yè)專職外部董事黨組織，由日常管理服務(wù)單位黨委領(lǐng)導(dǎo)。專職外部董事黨組織應(yīng)當根據(jù)《中國共產(chǎn)黨章程》和黨內(nèi)有關(guān)法規(guī)履行職責(zé)，積極組織開展活動，加強政治理論學(xué)習(xí)，規(guī)范黨內(nèi)政治生活，加強黨的政治建設(shè)，提高政治能力。

第二十六條 專職外部董事應(yīng)當強化組織觀念，個人有關(guān)事項按照規(guī)定向組織報告。

第五章報酬與激勵

第二十七條 區(qū)別外部董事專職、兼職以及任職企業(yè)規(guī)模、任職崗位、履職評價結(jié)果等不同情形，合理確定外部董事報酬和工作補貼。

第二十八條 專職外部董事薪酬由基本年薪、評價年薪和任期激勵構(gòu)成。其中，評價年薪與其年度履職評價結(jié)果及所任職企業(yè)負責(zé)人年度績效考核結(jié)果掛鉤，任期激勵收入與其任期評價結(jié)果相聯(lián)系。

(一)省國資委根據(jù)省屬監(jiān)管企業(yè)正職負責(zé)人年度平均薪酬、專職外部董事年度考核評價結(jié)果及評價調(diào)節(jié)系數(shù)確定專職外部董事年度薪酬。具體計算方法為：

專職外部董事年度薪酬=0.8×監(jiān)管企業(yè)正職負責(zé)人年度平均基本年薪+0.8×監(jiān)管企業(yè)正職負責(zé)人年度平均績效年薪×〔0.8×外部董事個人考核得分÷外部董事最高得分+0.2×(∑所任職企業(yè)負責(zé)人年度考核評價系數(shù)/2)÷任職企業(yè)戶數(shù)〕×任職戶數(shù)系數(shù)×任職崗位系數(shù)×年度評價系數(shù)

專職外部董事年度評價系數(shù)依據(jù)專職外部董事年度考核評價結(jié)果確定。年度考核評價結(jié)果為優(yōu)秀的系數(shù)為1.05，稱職的系數(shù)為1，基本稱職的系數(shù)為0.6，不稱職的系數(shù)為0。

任職戶數(shù)系數(shù)依據(jù)專職外部董事任職企業(yè)戶數(shù)確定。在1戶企業(yè)任職的，任職戶數(shù)系數(shù)為0.8;在2戶企業(yè)任職的，任職戶數(shù)系數(shù)為1;在3戶企業(yè)任職的，任職戶數(shù)系數(shù)為1.1。

任職崗位系數(shù)根據(jù)專職外部董事在董事會任職情況確定。擔任外部董事召集人的，任職崗位系數(shù)為1.05;擔任其他外部董事的，任職崗位系數(shù)為1。

(二)任期激勵收入是與專職外部董事任期評價結(jié)果相聯(lián)系的收入。任期激勵收入在不超過專職外部董事任期內(nèi)年薪總水平的30%以內(nèi)確定。專職外部董事任期激勵收入核定公式如下：

任期激勵收入=30%×任期內(nèi)年薪總水平×任期評價系數(shù)。

任期評價結(jié)果為優(yōu)秀的，任期評價系數(shù)為1;任期評價結(jié)果為稱職的，任期評價系數(shù)為0.85;任期評價結(jié)果為基本稱職的，任期評價系數(shù)為0.6，不稱職的為0。

(三)專職外部董事基本年薪按月發(fā)放，評價年薪每月預(yù)發(fā)一個月基本年薪，剩余部分根據(jù)考核結(jié)果在考核年度一次性兌現(xiàn)。任期激勵收入在任期考核結(jié)束后，根據(jù)任期考核結(jié)果分兩年發(fā)放，第一年發(fā)放60%，第二年發(fā)放40%。年度薪酬和任期激勵收入按照任職企業(yè)戶數(shù)及任職時間進行核算。

(四)專職外部董事的薪酬由任職企業(yè)承擔;如在2戶或3戶企業(yè)同時任職的，按照任職企業(yè)戶數(shù)進行算術(shù)平均，計算出每家企業(yè)應(yīng)承擔的薪酬。

第二十九條 專職外部董事按照國家有關(guān)規(guī)定參加基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險等基本社會保險以及繳存住房公積金、企業(yè)年金等相關(guān)費用由任職企業(yè)承擔。

第三十條 專職外部董事的履職待遇、業(yè)務(wù)支出按照省委、省政府和省國資委的相關(guān)規(guī)定，參照日常管理服務(wù)單位所屬集團領(lǐng)導(dǎo)人員副職標準執(zhí)行，相關(guān)費用由任職企業(yè)承擔。專職外部董事履職待遇包括公務(wù)用車、辦公用房、培訓(xùn)等;業(yè)務(wù)支出包括國內(nèi)差旅和因公臨時出國(境)等，不包括業(yè)務(wù)招待(含禮品)。

第三十一條 專職外部董事薪酬、基本社會保險、住房公積金、履職待遇及業(yè)務(wù)支出等費用經(jīng)省國資委會日常管理服務(wù)單位核定后，任職企業(yè)匯入日常管理服務(wù)單位專設(shè)賬戶，由日常管理服務(wù)單位統(tǒng)一管理和發(fā)放。

第三十二條 兼職外部董事的報酬或者工作補貼，按照有關(guān)規(guī)定，堅持相同崗位統(tǒng)一標準、不同貢獻體現(xiàn)差異，結(jié)合企業(yè)規(guī)模、管理難度等，參考市場同類職位報酬水平合理確定(參考標準見附件)。

(一)擔任董事會專門委員會主任委員的兼職外部董事，其報酬可適當高于其他兼職外部董事。兼職外部董事在同一企業(yè)董事會內(nèi)擔任不同職務(wù)，按其中一個較高職務(wù)領(lǐng)取報酬。兼職外部董事被評為優(yōu)秀的，按其報酬或者工作補貼的5%給予獎勵。

(二)兼職外部董事享受會議津貼。會議津貼在會議結(jié)束后由任職企業(yè)直接支付給兼職外部董事。兼職外部董事本人未參加董事會會議、董事會專門委員會會議的，不得領(lǐng)取會議津貼。兼職外部董事在每個任職企業(yè)領(lǐng)取的會議津貼全年不超過2萬元。

(三)兼職外部董事的報酬在任職企業(yè)列支，任職企業(yè)將應(yīng)支付的報酬匯入日常管理服務(wù)單位專設(shè)賬戶，由日常管理服務(wù)單位統(tǒng)一管理和發(fā)放。

(四)兼職外部董事出差(含外地兼職外部董事到任職企業(yè)現(xiàn)場履職)待遇比照任職企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員副職標準執(zhí)行，有關(guān)費用由任職企業(yè)承擔。

第三十三條 外部董事崗位變動、到齡退休、因故解聘或經(jīng)省國資委批準離職的，按任職實際期限兌付薪酬，任期激勵收入應(yīng)當待任期評價結(jié)果確定后兌現(xiàn);任職期間未經(jīng)省國資委批準擅自離職的，不得享受任期激勵。專職外部董事受到黨紀、政紀處分的，參照省國資委關(guān)于受黨紀、政紀處分的省屬監(jiān)管企業(yè)負責(zé)人薪酬扣減有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十四條 外部董事除按照省國資委的規(guī)定領(lǐng)取報酬或者工作補貼、享受福利保障以外，不得在任職企業(yè)獲得任何形式的其他收入或者福利。

第三十五條 暢通專職外部董事職業(yè)發(fā)展通道。履職能力和業(yè)績突出的專職外部董事，按照干部管理權(quán)限以及相關(guān)規(guī)定、程序，交流擔任省屬監(jiān)管企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。

第六章責(zé)任追究

第三十六條 外部董事責(zé)任追究堅持依規(guī)依紀依法、實事求是，失責(zé)必究、追責(zé)必嚴。

第三十七條 外部董事履職中有下列情形之一的，應(yīng)當追究責(zé)任：

(一)董事會及其授權(quán)的專門委員會決議違反法律法規(guī)、國有資產(chǎn)監(jiān)管制度、公司章程和企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定，出現(xiàn)重大決策失誤，造成國有資產(chǎn)損失或者其他嚴重不良后果，本人表決時投贊成票或者未表明異議投棄權(quán)票的。

(二)按照《公司法》和公司章程規(guī)定，應(yīng)當履行而未履行有關(guān)董事職責(zé)的，在董事會及其授權(quán)的專門委員會決策中不擔當、不作為，消極行使表決權(quán)，無充分理由多次投反對票或者棄權(quán)票的。

(三)利用職務(wù)便利接受或者謀取不正當利益，泄露國家秘密和企業(yè)商業(yè)秘密、技術(shù)秘密，損害國家、出資人或者企業(yè)利益的。

(四)違反競業(yè)禁止義務(wù)，自營或者為他人經(jīng)營與任職企業(yè)相同或者類似業(yè)務(wù)，給企業(yè)造成損失的。

(五)報告的重大情況、反映的重大問題嚴重失實的。

(六)違反規(guī)定接受任職企業(yè)的饋贈以及報酬、津貼和福利待遇的。

(七)其他應(yīng)當追究責(zé)任的情形。

第七章退出

第三十八條 外部董事有下列情形之一的，應(yīng)當予以解聘：

(一)專職外部董事年滿60周歲，兼職外部董事年滿70周歲的。

(二)因工作需要解聘的。

(三)本人申請辭職并被批準的。

(四)因健康原因，不適合繼續(xù)任職的。